2016年证券市场基本法律法规试题及参考答案

D.10

13.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是( )。

A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统

B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统

C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏

D.证券业协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因

14.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( )个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 A.3 B.6 C.9 D.12

15.客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立( )。 A.信用证券账户 B.信用资金台账

C.信用交易担保资金账户

D.实名信用资金账户

16.证监会规定，客户的交易结算资金统一交由( )存管。 A.第三方存管机构 B.证券公司 C.中央银行 D.证监会

17.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。 A.3万元以上20万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.5万元以上50万元以下

18.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括( )。 A.责令停止发行

B.退还所募资金并加算银行同期存款利息

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

D.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 19.下列属于董事会的职权的是( )。 A.对发行公司债券作出决议 B.对公司合并作出决议

C.决定公司的经营计划和投资方案 D.决定公司的经营方针和投资计划

20.下列不属于公司申请公司债券上市交易条件的是( )。 A.公司债券的期限为1年以上

B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件 C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D.公司净资产不少于人民币3000万元