初步法律尽职调查文件清单目录

6.4 请提供公司的应付帐款清单，包括单位名称、金额、期限、担保方式等；并提供该清单所列各项应付款的合同文件、担保（保证、抵 押、质押）文件。 6.5 请提供公司的债权清单（包括但不限于对外借款、企业间拆借、应收帐款、其他应收款），包括欠款单位名称、金额、期限、担保方式等；并提供该清单所列各项应收款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件。 对公司拥有的债权，请说明公司对这些债权到期期限。同时，请公司说明是否曾经对已到期债权进行过书面催告，债务人是否进行过书面回复，并提供相关书面文件。 6.6 请说明公司系统内的其他公司之间的资金拆借情况，并 提供相应的合同及其他证明文件。 6.7 其他重大融资的协议和文件。 七、公司的主要财产（土地、房产、机器设备） 7.1 请提供公司使用或拥有的土地（包括无证土地）及房屋（包括无证房屋）汇总表（土地汇总表格式如附表四，房屋汇总表格式如附表五；若该物业用于出租，还需按附表六和附表八提供汇总表；在建工程汇总表格式如附表七）。 7.2 除填写上述表格之外，请按下述清单提供相关文件： 7.2.1 土地 （a） 划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件、划拨土地使用权证； （b） 出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据； 9

（c） 从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土资源管理部门签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明； （d） 从国土资源管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证； （e） 从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：第三方的国有土地使用权证，土地租赁合同，租金 支付凭证，相关租赁登记/备案文件； （f） 如公司系以受让、租赁或其他方式取得和使用农用地、集体土地，请特别予以说明，并提供相应的文件（包括但不限于转让合同、租赁合同、转让价款或租金的支付凭证，并请说明征地、审批进行的情况及遇到的主要障碍（如适用）。 （H） 以其他方式取得的土地的证明及其相关文件。 7.2.2 房产 （a） 已建设完成并取得产权证的物业：房产权证（或房地产权证）； （b） 在建工程：国有土地使用证、建设用地规划许可证、审定设计方案通知书、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、 环保部门关于建设项目环境影响评价文件的批复，并请说明该在建工程的实际使用情况，以及是否存在未取得竣工验收即投入使用的情况； （c） 从第三方受让的物业：房产权证（或房地产权证）如还未取得房产权证（或房地产权证）的，请提供第三方房产权证（或房地产权证）购买合同、房屋价款支付证明，未办理产权证原因的说明； （d） 从第三方租赁的房产：第三方的房产权证（或房地产权证）租赁合同，房屋租赁登记证，租赁许可证（如有）；

（e） 出租的房产：房产权证（或房地产权证）土地使用权证、出租合同、出租许可证（如有）、租赁登记证；

10

（f） 以其他方式取得的任何房产的产权证明及其相关文件。

7.2.3 其他

（a） 影响公司拥有或租赁的房地产的使用、出售、租赁或转让的限制，合约及承诺的详细清单及协议，包括但不限于抵押协议以及登记文件；

（b） 政府有关房地产使用、抵押、租赁等有关的批文及登记文件； （c） 土地使用税、土地使用费、土地增值税、契税、印花税的缴纳证明； （d） 国家及地方土地管理部门对土地处置方案的批复（如适用）。 7.3

请提供公司固定资产明细表（包括但不限于机器设备、车辆等）并提供车辆行驶证，并请说明是否存在实际权利人与证载权利人不一致的情况及形成原因。 7.4

请提供公司自成立以来进口的机器设备清单，清单中应注明这些机器设备的海关监管期限，并请提供机器设备的购置合同、付款凭证、这些设备进口时海关出具的相关文件。 7.5

请说明近三年以来公司出售、拟出售对生产经营有重大影响的，价值占公司净资产5％以上的资产情况，并提供相应的文件。 八、知识产权 8.1

请提供公司持有或拥有的全部专利（发明、实用新型和外观设计）商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、软件著作权（包括对前述内容的申请）的汇总表（汇总表格式如附表九）。 8.2

公司拥有的专利（包括专利申请权）商标、专有技术及其展期情 11

况的详情，并提供有关注册证书。 8.3

公司与第三方订立的有关专利（包括专利申请权）商标、专有技术、域名的转让、许可协议（公司作为转让方或受让方、许可方或被许可方）及有关登记注册证明。 8.4

请说明公司是否有实际使用其他方享有的知识产权的情况，并请详 细具体说明使用的情况、原因及与对方的关系。 8.5

现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷。 8.6

技术转让合同、技术许可合同、技术合作开发、委托开发合同、技术进出口合同以及注册、许可批准及登记证明（若属于涉外转让）。

8.7

提供其他无形资产的清单、登记/备案文件（如有）、许可/授权合同（如有）。

九、保险 9.1

公司财产保险的汇总表（汇总表格式如附表十），包括但不限于第三者责任险、一般责任保险、产品责任险、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等所有保险（社会保障基本保险除外）。 9.2 9.3

公司已按期缴清所有应缴保费的证明文件。 一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来。 12