中国民族国际信托投资公司绩效管理体系实施手册

中国民族国际信托投资公司

业务流程体系管理手册

第三部分

绩效管理体系实施手册

（草案讨论稿）

安达信公司 二○○二年一月

目 录

第一章 第一节 第二节

2.1 2.2 2.3 第二章 第一节

1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 第二节

2.1 2.2 2.3 2.4 第三章 第一节

1.1 1.2 第二节

2.1 2.2 第四章 第一节

1.1

战略规划、全面预算与绩效管理关系模型 ....................................................................... 5 战略规划、全面预算与绩效管理的关系 ....................................................................... 5 绩效管理的概念 ............................................................................................................... 6 绩效管理的定义 ............................................................................................................... 6 绩效管理的目的 ............................................................................................................... 6 绩效管理的作用 ............................................................................................................... 7 绩效管理的流程 ................................................................................................................... 8 部门绩效管理流程 ........................................................................................................... 8 主要控制点 ....................................................................................................................... 8 关键绩效指标考核的职责分工 ....................................................................................... 8 部门绩效管理流程图 ..................................................................................................... 10 部门绩效管理的流程说明 ............................................................................................. 11 部门绩效管理流程涉及的表单流转及职责分工 ......................................................... 13 绩效考核总体时间表 ..................................................................................................... 16 绩效管理体系审阅调整流程 ......................................................................................... 17 主要控制点 ..................................................................................................................... 17 涉及部门 ......................................................................................................................... 17 绩效管理体系审阅调整流程图 ..................................................................................... 17 绩效管理体系审阅调整流程说明 ................................................................................. 17 关键绩效指标的来源 ......................................................................................................... 19 产出绩效指标 ................................................................................................................. 19 产出绩效指标的定义 ..................................................................................................... 19 产出绩效指标的来源 ..................................................................................................... 19 流程绩效指标 ................................................................................................................. 20 流程绩效指标的定义 ..................................................................................................... 20 流程绩效指标的来源 ..................................................................................................... 20 关键绩效指标的筛选与整理 ............................................................................................. 21 平衡分数卡 ..................................................................................................................... 21 平衡分数卡的分类方法 ................................................................................................. 21

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1.2 1.3 第二节

2.1 2.2 2.3 第三节

3.1 3.2 第五章 第一节

1.1 1.2 第二节

2.1 2.2 2.3 第六章 第一节

1.1 1.2 第二节

2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 第三节

3.1 3.2

人员发展、内部营运、客户市场、财务表现指标 ..................................................... 21 四大类指标的相互关系 ................................................................................................. 23 关键绩效指标的筛选 ..................................................................................................... 25 单个指标的特性测试 ..................................................................................................... 25 CQT平衡性测试 ............................................................................................................ 26 指标相互关系测试 ......................................................................................................... 26 平衡分数卡的制作与体系的完善 ................................................................................. 28 平衡分数卡的制作 ......................................................................................................... 28 平衡分数卡表格 ............................................................................................................. 28 关键绩效指标权数的确定 ................................................................................................. 30 权数确定的方法 ............................................................................................................. 30 小组评分法的确立 ......................................................................................................... 30 评分小组的组成 ............................................................................................................. 30 确定关键绩效指标的权数 ............................................................................................. 31 确定关键绩效指标的重要程度 ..................................................................................... 31 确定关键绩效指标的权重 ............................................................................................. 31 关键绩效指标权重设定的表格 ..................................................................................... 31 关键绩效指标目标值的制定与修正 ................................................................................. 33 目标值制定的方法 ......................................................................................................... 33 关键绩效指标的目标值 ................................................................................................. 33 目标值制定的方法 ......................................................................................................... 33 确定关键绩效指标的目标值 ......................................................................................... 34 确定目标值所需数据的来源 ......................................................................................... 34 获取行业内外的最佳实践借鉴信息 ............................................................................. 34 获取以公司全面预算为基础的绩效数据 ..................................................................... 35 关键绩效指标目标值的制定 ......................................................................................... 35 逐级交流关键绩效指标目标值 ..................................................................................... 35 将目标值逐级下发 ......................................................................................................... 36 目标值的调整 ................................................................................................................. 37 相关部门的职责 ............................................................................................................. 37 填表说明 ......................................................................................................................... 37

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第七章 绩效考核结果的数据收集和分值计算 ............................................................................. 38 第一节

1.1 1.2 第二节

2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 第三节

绩效考核结果的数据收集 ............................................................................................. 38 部门绩效考核原始数据来源 ......................................................................................... 38 相关部门的职责 ............................................................................................................. 38 绩效考核结果的分值计算 ............................................................................................. 39 绩效考核结果的分值计算方法 ..................................................................................... 39 关键绩效指标核定得分计算的规则（需要与民族证券的高层管理人员讨论） ..... 40 平衡分数卡的计分规则（需要与民族证券的高层管理人员讨论） ......................... 40 关键绩效指标核定的得分计算的实例 ......................................................................... 41 关键绩效指标中否决项目的评分方法： ..................................................................... 42 关键绩效指标体系的年度审阅 ..................................................................................... 43

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