专利文献

“专利文献的检索与利用”作业

一. 名词解释：

1、专利 ：获得法律保护的发明。

2、专利法 ：确认某项科技成果为发明，保护发明人或其合法授权人对该发明享有专有权的法律。 3、知识产权：智力创造性劳动取得的成果，并且是由智力劳动者对其成果依法享有的一种权利。 4、专利文献：包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和

实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件的总称。

5、同族专利：基于统一优先权文件，在不同的国家或地区，以及地区间专利组织多次申请、多次公布或

批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。

6、优先权:专利申请人就其发明创造第一次在某国提出专利申请后，在法定期限内，又就相同主题的发明

创造提出专利申请的，根据有关法律规定，其在后申请以第一次专利申请的日期作为其申请日，专利申请人依法享有这种权利。

二. 填空题：

1． 专利实际包含三个方面的涵义：受专利法保护的发明、专利权、专利说明书等专利文件。

2． 我国专利法规定，只对发明专利进行实质审查，对其它两种专利申请经初步审查，凡符合专利法有关规定的，授予专利权，不必经过实质审查。

3． 一般国家的专利法都规定：如果一项发明符合法律规定的条件，由国家专利局或类似机构按法定程序

审查批准后，专利权人就获得对该项发明的一定期限的独占权；但申请发明或者实用新型专利的申请人必须将发明公开，以便任何人在得到允许或在法律所规定的其它条件下能够利用该发明。 4． 我国专利法规定：对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。对于下

列各项也不授予专利权：科学发现、智力活动的方法和规则、疾病的诊断和治疗方法、动植物品种、用原子核变换方法获得的物质等。

5． 产权就是财产权，包括物权、知识产权和债权三种。

6． 中国专利文献的检索工具有专利局公报，专利分类表，专利索引三大类。

三．问答题：

1．依据专利法保护对象，专利有哪几种类型？各种类型的专利有效期为多长时间？

答：专利有3种类型，分别是：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。专利权人所享有的专利权，其主要内容有制造权、使用权、许诺销售权、销售权、进口权、转让权和许可使用权。专利权还包括禁止权、放弃权、标记权等。发明专利保护20年，实用新型和外观设计的保护期都是10年。 2．简述授予专利权的条件？ 答：

专利权的客体分为三种：发明；实用新型；外观设计。授予专利权的发明、实用新型应当具备新颖性、创造性和实用性；授予专利的外观设计应当具备新颖性。

授予专利权的发明创造应当具备的条件包括两方面内容：形式条件和实质性条件。 1、形式条件

是指要求授予专利权的发明创造，应当以专利法及其实施细则规定的格式，书面记载在专利申请文件上，并依照法定程序履行各种必要的手续。文件或者手续如果不符合要求，应当在法律规定或者专利局指定的期限内补正，经过补正仍然不符合要求的，专利局将予以驳回。 2、实质性条件

也称专利性条件，它是对发明创造授权的本质依据。专利法规定，授予专利权的发明和实用新型应当具备新颖性、创造性和实用性。 3．专利有哪几种审批制度？

（1）、登记制，又称形式审查制、初审制、格式审查制。

（2）、审查制，又称实质审查制，既要进行初审，又要进行实审，所以称完全审查制。其中又分即时审查制和延迟审查制两种类型。

（3）、审查制。其中分为两类：一类是只在部分工业技术领域实行完全审查制；另一类是只审查\三性\中的新颖性。

目前，世界上绝大多数国家都采用“先申请原则”，即相同的申请，专利权授予先申请的人。美国是实行的“先发明原则”。

4．英国的《世界专利索引》除了使用IPC分类法，还从专业角度考虑，有自定的一套专利分类体系，试简单论述以下。

国际专利分类表的英文名是 international patent classifica-tion，简称IPC。

专利文献检索中，掌握专利分类表是个重要环节。世界各国一般都编有自己的专利分类表，采用的分类原则、分类系统和标记符号等各有不同。鉴于发明是人类思维活动的产物，是人类共同的宝贵财产，在国际上应使专利分类统一起来，以解决由于各国采用不同的分类所造成的不方便，IPC便是在这一背景下产生的。十多年来各国除使用自己编的专利分类系统外，还采用国际间通用的专利文献分类系统，如日本1970年起采用国际专利分类（IPC）与日本专利分类（JPC）并列的分类系统，1980年起完全改用IPC系统。IPC系统对技术领域中任一特殊方面的专利文献作统一的分类，从而在编排、传递和查找专利说明书的过程中提供方便。实践证明，使用者通过（IPC）系统能找到某些有关关键技术的专利说明书，经过综合、分析研究和统计，从而了解到某项技术的当前世界水平或发展趋势，从而得到启发，引出新的发明构思又进一步作出新的创造发明。

世界通用的国际专利分类表自1968年9月1日生效，已普及到50个国家，17年内修改过4次，现在使用的是1990年1月生效的第5次版本。各主要工业国家出版的专利说明书上，现在都印有国际专利分类号码，其中有些国家的专利检索工具书已经改用国际专利分类法编排，如原苏联专利情报与技术经济科学研究所1972年编辑出版的一套《苏联和国外发明》就是这样。法国、原联邦德国和日本分别在1969年、

1971年和1980年放弃本国的专利分类法而开始使用IPC，专利局的资料改用IPC排档，出版的检索工具书（公报、索引）也改为IPC编排。另一些国家，如美国、英国等，目前还处于过渡阶段。PCT专利（patent cooperation tready）和欧洲专利，也使用这种分类表，英国的《世界专利索引》也以IPC作为主要的分类检索途径。我国专利也采纳国际专利分类表。所以，无论是从工程技术人员利用外国专利文献的角度，还是从我国发明管理事业的需要来看，掌握这种分类表，都是十分必要的。 1.IPC系统的结构

国际专利分类系统分成部、大类、小类、大组和小组等5级结构，涉及与发明专利有关的全部技术领域。它分八大部（section，包括若干个亚部subsection）用A，B，C，D，E，F，G，H 8个大写拉丁字母分别表示；部下有大类（class），用阿拉伯数字表示；大类下是小类（sub－class），以大写拉丁字母表示；小类下则有大组（group）和小组（sub－group），用阿拉伯数字表示。在大组和小组之间用一斜线“/”隔开。如：

C 07 C 47 / 00 | | | | | 部 大类 小类 大组 小组 8个部分成8个分册。各部内容划分如下：

A部 “人类生活必需”，包括农业、食品、家庭用品、家具、保健、娱乐用品等（共15个大类）。

B部 “作业、运输”，包括各种作业和设备、交通运输。即分离、混合、成型、印刷、各种运输等（共34个大类）。

C部 “化学、冶金”，包括无机化合物、高分子化合物及它们的制备方法等纯化学内容外，还涉及含有上述化合物的产品，如玻璃、陶瓷、水泥、肥料、塑料、涂料、石油工业产品以及因具有特殊性能而适于某一用途的一些产品，如炸药、染料、粘合剂、润滑剂、洗涤剂等应用化学部分。此外C部中还包括某些边缘工业，如各种燃料的制造；油脂和石蜡的生产精炼；发酵、微生物及遗传工程和制糖工业等和一些纯机械或部分机械的操作或处理，如皮革和皮革制品的处理、水处理或一般防腐蚀。由于冶金学作为一个分部设在C部内，所以该部还包括各种黑色、有色金属及合金的冶金学和电解、电泳工艺等（共19大类）。

D部 “纺织、造纸”，包括纺织、纤维、染色、索缆、造纸技术等（共8个大类）。 E部 “固定建筑物”（建筑、采矿），包括公路、铁路、桥梁建筑、水利工程、给排水、房屋建筑、采掘等（共7个大类）。

F部 “机械工程”，包括照明、热工、武器、爆炸，还包括发动机、泵、一般机械工程、照明、加热、武器、爆破等（共17大类）。

G部 “物理”（仪器、核物理），包括测试、光学、摄影、钟表、控制、计算、教育、乐器、核物理等（共13个大类）。

H部 “电学”，包括电器元件和半导体技术、电力、电子电路、电讯技术及其它等（共5个大类）。

此外，单独出版有一本上述8大部的《使用指南》，作为第9分册。它是8大部中的大类、小类及大组的索引，是国际专利分类表的指导性文件，它对国际专利分类表的编排、分类法和分类原则等作了解释和说明，可以帮助使用者正确使用《分类表》。大组索引包括6000多个大组的类目，它将8个分册中的大组集中编入本分册。

2.IPC的编排体例说明

我们仍引用上面“C07C 47/00”这一类号为例加以说明。 C07C 47/00 C 化学、冶金 C07 有机化学

C07C 无环和碳环化合物

C07C 47/00 有—CHO基的化合物 47/02 · 有—CHO基连接在非环碳原子或氢原

子上的饱和化合物

47/04 ··甲醛

47/042 ···从一氧化碳制备[3] 47/052 ···用甲醇的氧化制备[3]

47/055 ····用贵金属和它们的化合物作催化剂[3] 47/058 ···分离；纯化；稳定化；用添加剂[3]

从上例可以看出，国际分类号的分类等级关系，在类号上只能判断出前4级，即部、大类、小类和大组。至于小组以下的等级关系是用“·”来表示的，“00”是相当于第5级，一个“·”表示第6级，“··”表示第7级，“···”表示第8级。国际分类法最细可分至12级，即有7个“·”。对类目说明语涵义的理解要上下级串连起来考虑。例如，47/042和47/052都有3个“·”，表示同等关系，互不相关，47/042是从一氧化碳制备甲醛，47/052是甲醇氧化制备甲醛。47/055有四个“·”，它从属于47/052，而与47/042无关，因为它紧挨着47/052。因此，47/055的涵义则是“用贵金属和它们的化合物作催化剂从甲醇氧化法制备甲醛”。

凡在类目后边注有符号“[3]”者，表示该类目是第3版修订的。

3.“C部——化学、冶金”的使用注意

虽然C部的类名称为“化学、冶金”，但并非概括了所有涉及化学化工的内容，而是有相当一些和化学化工有关的内容被划分在其它部类里。例如一些化工过程：分离、溶解、乳化，以及化工仪器仪表、设备和塑料制品加工则分在B部“作业、运输”；分析或试验的化学方法、照像材料和过程归属于G部“物理”；织物的化工过程、纤维素或纸张的生产一般归入D部“纺织、造纸”。电池的制造等包括在H部“电学”。此外，如农药、医药、香料、化妆品等等虽然它们的纯化学部分划在C部，但它们的应用化学方面则纳入A部“人类生活必需”。再如，抗氧剂成分的类目分在C部，而用于食品的抗氧剂则放在A部。土