[深交所]信息披露业务备忘录第13号 - 重大资产重组

（3）盈利预测的实现情况；

（4）管理层讨论与分析部分提及的各项业务的发展现状； （5）公司治理结构与运行情况；

（6）与已公布的重组方案存在差异的其他事项。 附件1：

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上市公司重大资产重组预案情况表

公司简称 重组对方名称 重组是否涉及上市公司发行股份 材料报送人姓名 材料报送人联系电话 报送日期 公司代码 重组涉及金额（亿元） 是否需上重组委 独立财务顾问名称 独立财务顾问联系电话 是否已在报送前办理证券停牌 方案要点 上市公司概况 方案简述 实施方案效果 是否发行新股 如是，描述具体方案 预计重组各阶段 准备阶段 重组进展安排 重组预案 重组报告书 召开股东大会 报送证监会审核 预计时间安排 停复牌安排 提交材料的完备性 序号 1 2 3 4 5 重组预案文本 重组协议或合同 关于重组预案的董事会决议 关于重组预案的独立董事意见 董事会关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明。 重组预案涉及银行、保险、证券、期货、信托、传媒出版等特殊行业的资产、业务注入的，应提供履行相关行业主管部门批准程序的文件。 项目 是/否齐备/不适用 6 10

公司简称 7 8 9 10 11 公司代码 独立财务顾问核查意见 相关人员买卖上市公司证券的自查报告和内幕信息知情人数据库 存在128号文情形的，上市公司应充分举证相关内幕信息知情人及直系亲属等不存在内幕交易行为，向本部提交的相关说明。 是否属于上市公司吸收合并、分立等创新业务或无先例事项。 其他

附件2：

重组进程备忘录

上市公司简称 重组对方名称 材料报送人姓名 独立财务顾问名称 已呈报审批的主管部门名称 上市公司代码 重组涉及金额（亿元） 材料报送人联系电话 独立财务顾问联系电话 经办人经办人 联系电话 重组进展 重组阶段 准备阶段 重组预案 重组报告书 召开股东大会 证监会审核 重组通过/不通过审核 重组实施 重组实施后 申报材料时间 申报材料内容

披露时间 公告内容 11

附件3：

内幕信息知情人及直系亲属名单

姓名/名称 类型 股东代码 身份证明文件号码 联系电话 通讯地址 报送人： 签章： 报送日期：

附件4：

上市公司重大资产重组报告书情况表

公司简称 重组对方名称 重组是否涉及上市公司发行股份 材料报送人姓名 材料报送人联系电话 报送日期 公司代码 重组涉及金额（亿元） 是否需上重组委 独立财务顾问名称 独立财务顾问联系电话 是否已在报送前办理证券停牌 方案要点 方案简述 上市公司概况 方案简述 实施方案的效果 是否发行新股 如是，具体方案 12

本次重组内容简介

公司简称 重组进展安排 公司代码 重组各阶段时间安排、停复牌安排 预计重组各阶段 预计时间安排 停复牌安排 重组进展安排 重组报告书 召开股东大会 报送证监会审核 提交材料的完备性 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 8 9 重组报告书文本 重组协议或合同 关于重组报告书的董事会决议 关于重组报告书的独立董事意见 董事会关于重组履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明。 重组涉及银行、保险、证券、期货、信托、传媒出版等特殊行业的资产、业务注入的，应提供相关行业主管部门的书面原则性意见。 独立财务顾问报告 法律意见书 重组涉及的审计报告、资产评估报告 经审核的盈利预测报告 相关人员买卖上市公司证券的自查报告和内幕信息知情人数据库 存在128号文第五条情形的，上市公司应充分举证相关内幕信息知情人及直系亲属等不存在内幕交易行为，向本部提交的相关说明。 11 12 是否属于上市公司吸收合并、分立等创新业务或无先例事项。 其他

项目 是/否齐备/不适用 10 13