试论民事审前程序的改革与完善

当事人当庭举证、质证，法官不进行任何涉及案件实质内容的准备活动。这种改革的出发点是强化庭审功能，减少滋生腐败的条件，保证庭审活动公开进行，体现了程序公正的价值取向。但是，在审判实践中这种改革方式矫枉过正，走进了另一个误区。

首先，因当事人之间对案件事实上的对抗就是证据的对抗，证据是双方争取法官认可的唯一武器。当事人未举证或举证不足，无法对双方的证据及争议的焦点在庭前进行整理，造成质证困难或举证拖延，影响了庭审功能。第二，削弱了庭审程序的公正性。不经过庭前准备的直接开庭，使一些当事人面对繁杂的证据无所适从，有些当事人为争取主动，又采取证据突袭的方法，使对方当事人没有防御准备，不能在庭上充分抗辩；法官庭前对当事人的争议焦点一无所知，完全处于一种无备状态，无法有针对性地组织、指挥庭审的进行，庭审活动就会变得杂乱无章。上述情形，虽有公正的形式，但由于不利于优势证据的充分展示，因此也是不科学的。第三，影响了审判效率。由于没有举证时限的规定，当事人举证意识不强，到庭时未举证或延时举证、进行证据突袭，造成无法按时开庭或庭审无法持续进行，不少案件出现重复开庭。庭审成了反复整理当事人所提供之新证据和争议焦点的场所，重新开庭率比较高，上一次的开庭实际上仅成为下次开庭的证据准备阶段，庭审的连续性不强，诉讼一再拖延。而庭审中最主要的言词辩论阶段却没有发挥应有的作用。另一方面，一些可调解结案的案件也要排期进入庭审程序，增加了当事人的诉讼成本，造成了

有限的审判资源的浪费，亦不利于一些纠纷的及时解决。所以“一步到庭”，在实践操作中，既未达到审判公正，也不能提高诉讼效率。

90年代末期，最高人民法院总结各地法院的改革经验，通过了《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》。该规定第5条明示，“开庭前，对案情比较复杂，证据材料较多的案件，可以组织当事人交换证据”。这条看似简单的规定，却从注重诉讼经济原则的角度出发，把证据交换作为减轻庭审工作量，优化庭审活动的审前辅助手段。之后，上海、北京、广东等高级法院在制定本辖区民事经济案件的办案规则中，相继制定了庭前交换证据的具体操作方法。一些法院特别是受两大法系主要国家对证据开示或准备程序制度的启示，开始推出了“分步到庭”的审前改革措施，即在立案到庭审中间，插进一个对双方证据及争议的焦点进行整理的准备阶段，以保证庭审功能的充分发挥。 二

庭前准备工作的思路借鉴于国外审前准备程序。所谓审前准备程序，指在英美法系及大陆法系的一些国家的诉讼程序设置中，在审判前设置一个专门的准备程序，为审判作准备和使某些纠纷得到提前化解的程序。具体而言，有两种模式：

一、当事人主义审前程序模式

1、美国审前程序

在美国联邦法院所进行的民事诉讼中，审前准备程序（pretrial;procedure）主要包括三项内容，即：诉答程序（the;pleading）、发现程序（discovery）和审前会议（pre-trial;conference）。

（一）;诉答程序（the;pleading）

诉答程序是指当事人之间为明确双方争点而交换诉状、答辩状的程序。具体包括原告起诉和被告答辩。根据《联邦规则》第12条第1款的规定，除非被告提出关于送达及管辖权异议的申请或者攻击诉状内容的申请《联邦规则》，被告必须在诉状送达后20日内向对方送达答辩状，就是说，美国法将被告在法定期间向原告送达答辩状规定为被告必须完成的一项义务，被告是不能放弃的。否则，法院可视被告的不作为为默认原告之诉讼请求，将作出缺席判决。被告一旦提出答辩，就意味着案件进入实质阶段。

（二）发现程序（discovery）

发现程序，又称证据开示程序，是指当事人在庭外直接向对方当

事人索取或提供与案件相关的信息和证据的一项程序制度。证据开示的进行是以当事人召开审前会议为前提的。美国《联邦规则》第26条第6款规定，双方当事人应尽早召开当事人会议，对制定证据开示计划的方案进行会晤，并在审前会议后的10日内向法院提交证据开示计划梗概的书面报告。如果当事人无法协商一致，当事人可以要求法院召开审前会议，法院也可依职权为之。具体的开示程序可以从下述几方面介绍：

1、证据开示的范围。美国《联邦规则》第26条第2款规定，任何一方当事人可以要求对方当事人提出与诉讼标的有关联且不属于保密特权的任何事项，开示范围具体有五项：;（1）录取证言（depositions）。;（2）质问书;（3）提示证物。;（4）要求自认;（5）身体和精神状态检查。

2、违反开示要求的制裁。根据美国《联邦规则》第37条之规定，如果在证据开示阶段不按照对方的要求或法院的命令交换与出示证据，将受到相应的处罚或招致不利的诉讼后果：如处罚、认定对方提出的问题已被证实并禁止对此问题再进行反驳和抗辩、驳回起诉或缺席判决该当事人败诉等。

（三）审前会议（pre？trial;conference）