刘丽杰—证券发行与承销第1章练习

C.审核权 D.定价权

26.投资银行业的真正发展是在20世纪( )年代前后。 A.10 B.20 C.30 D.40

27.投资银行业的起源可以追溯到( )世纪。 A.17 B.18 C.19 D.20

28.《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自( )起施行。 A.2009年6月1日 B.2009年6月14日 C.2009年7月1日 D.2009年7月15日

29.《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15号)，于( )发布施行。 A.2009年l0月1日 B.2009年10月9日 C.2009年11月1日 D.2009年11月9日

30.2009年4月13日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行问债券市场金融债券发行管理操作规程》，自( )起施行。 A.2009年5月1日 B.2009年5月10日 C.2009年5月15日 D.2009年6月1日

31.2008年8月14日中国证监会审议通过( )，自2008年12月1日起施行。 A.《证券发行上市保荐业务管理办法》 B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

C.《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 D.《股票发售与认购办法》

32.2008年3月，在首发上市中首次尝试采用( )方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。

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A.上网竞价

B.网下发行电子化 C.上网定价 D.上网资金申购

33.2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用( )方式公开发行股票。 A.上网竞价 B.发行认购证 C.上网定价 D.上网资金申购

34.2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者( )的办法。 A.交易注册 B.配售新股 C.配售登记 D.交易核准

35.最近( )受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。 A.6个月 B.12个月 C.24个月 D.36个月

36.( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。 A.财政部

B.中国人民银行 C.中国银监会 D.中国证监会

37.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用( )。

A.注册制 B.审核制 C.审批制 D.核准制

38.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。 A.20 B.26 C.36

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D.40

39.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A.30 B.45 C.50 D.60

40.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。 A.2 000万元 B.5 000万元 C.1亿元 D.2亿元

41.1998年( )出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。 A.《公司法》 B.《证券法》

C.《证券交易法》

D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

二、不定项选择题

1.我国投资银行业务的发展变化具体表现在( ) 三个方面。 A.发行监管 B.发行方式 C.发行定价 D.发行种类

2.狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的( )的财务顾问。 A.承销业务 B.并购业务 C.基金管理 D.融资业务

3.中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

A.担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露 B.有关档案资料和工作底稿的保存是否完备

C.公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试

D.公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理

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4.对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，( )在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。 A.制造业 B.商业银行 C.证券业 D.保险业

5.政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。 A.国有商业银行 B.城市合作银行 C.农村信用社 D.商业保险公司

6.证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。 A.营利性 B.合规性 C.正常性 D.安全性

7.中国证监会的非现场检查包括( )。 A.证券公司的年度报告 B.董事会报告

C.制度与人员的检查 D.财务报表附注

8.保荐期间分为( )。 A.持续推荐阶段 B.尽职调查阶段 C.持续督导阶段 D.尽职推荐阶段

9.核准制与行政审批制相比，具有( )特点。

A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任 B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模 C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核 D.由主承销商向机构投资者进行询价

10.证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 A.承销未经核准的证券

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