产业经济学笔记--考研复试

重要的核心地位。贝恩等人认为，在集中度较高的产业中，由于少数企业间的串谋，协调行为以及通过高进入壁垒限制竞争的行为削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，在产业利润率较高的同时，破坏了资源配置效率。反之，贝恩认为，市场中若持续存在超额利润或经济利润，一般说明市场存在垄断因素，利润越高，垄断性越强。 7. 哈佛学派SCP范式：在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行

为、市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成，其基本分析程序是按“市场结构（structure）-市场行为（conduct）-市场绩效（performance） -产业组织政策”展开的。市场结构是指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场的卖者（企业）之间、买者之间，以及卖者和买者之间的商品交易关系的地位和特征。决定市场结构的主要因素有集中度、产品差别和进入障碍。市场集中度是反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。可分为卖方集中度和买方集中度，通常是指前者。最常用的市场集中度指标是CRn、集中曲线和赫菲德尔—赫希曼指数。产品差别是同类产品不完全替代的根本原因，因而扩大产品差别，就使同一产业内的不同企业减少了可替代性，意味着该产业垄断因素的增长。其常用指标是广告密度。所谓市场行为，是指产业市场上企业为获得更大的利润和更高的市场占有率所采取的战略性行动。这种行动受市场结构的制约，又反作用于市场结构，并直接影响市场绩效。卖方的基本市场行为可分为三类：价格行为、非价格行为和组织调整行为。市场绩效是指在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果，主要从产业的资源配置效率和利润率水平、与规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用的规模、技术进步状况与X非效率、价格的伸缩性以及产品的质量水准、款式、变换频度和多样性等方面，直接或间接地对市场绩效优劣进行评价。产业组织政策是指为了促进资源在产业内企业间的合理配置以获得理想的市场绩效，由政府制定用以引导和干预市场结构和企业市场行为的政策。其实质是通过协调竞争与规模经济以及其他市场关系，建立和完善正常的市场秩序。这种SCP分析框架所依据的微观经济理论，是将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古典学派的价格理论。因而这一分析将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率。由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主义者”。哈佛学派认为，在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。这就是集中度—利润率”假说。因此这一学派主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序。“结构－行动－绩效”分析范式(SCP)。结构：企业数目、产品差异程度、成本结构等。行动：企业的定价、产出、广告、投资、研发等。绩效：利润率、价格与边际成本比率、产品多样性、创新率等。结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究。（←试比较哈佛学派的产业组织理论和芝加哥学派的产业组织理论→）

8. 芝加哥学派：70年代以后，在新产业组织理论发展的同时，芝加哥学派开始崛起，向

传统的SCP范式提出挑战。该理论的主要特点是：在研究方法上，更注重用严格的经济理论进行分析，并强调对各种理论的经验证明（泰勒尔，1988）；反对强调“结构——行为——绩效”的单向因果关系，而强调三者之间的双向互动关系；对市场行为持自由放任主义观点，反对政府对产业组织实施干预。在芝加哥学派中，斯蒂格勒对产业组织

理论贡献最大，其主要研究成果和观点有：（1）探索了企业兼并的动因和根源，认为企业兼并的动因并不在于实现规模经济，只要没有显著的规模不经济，兼并仍会发生。因为兼并后形成的大公司具有更大的“市场势力”，能获得垄断利润。在撇开规模经济因素对美国兼并史考察后，他发现，当时资本市场状况和反托拉斯法是刺激或抑制兼并的主要因素。（2）提出了产业生命周期理论，论述了企业内部分工和社会分工的关系，解释了产业内的专业分工和垂直一体化现象。他认为，产业就象人的生命一样是有周期的：在新生期，企业大多是全能企业，分工主要表现为企业的内部分工；随着产业的发展和市场的扩大，企业内部分工便会转化为社会分工，各专业化企业会独立承担再生产的某一环节；在衰落期，随着生产规模和市场的缩小，各再生产环节又重返“娘家”，社会分工又转化为企业内部分工。（3）讨论了厂商的最佳规模，认为不能象传统观点那样仅仅以既定技术条件决定的生产成本来确定最佳规模，最佳规模取决于许多难以观察和计量的因素，创造性的提出了“生存者技术”原则来确定最佳的厂商规模：即凡在长期竞争中得以生存的规模都是最佳规模。（4）深入研究了“进入壁垒”问题，传统认为的规模经济、资本需要量、产品差异等进入壁垒因素，在他看来不再构成壁垒，而政府管制是主要的壁垒之一。（5）创立了信息经济学理论，并运用它来解释市场组织问题。认为信息是可以产生收益的，信息的获取是要付出成本的，厂商的信息是不完全的，市场中当事人的决策环境是以有限信息为特征的，因此，没有必要把完全信息作为实现竞争的必要条件，只要市场中厂商数目众多，就能达到最佳竞争程度。（6）率先对政府管制问题作了系统的研究，开创了“规制经济学”的先河。他认为，管制不仅仅是一个政治过程，而且是经济系统的内生变量；政府之所以实行管制，是受一定内在利益驱使的；政府对产业的管制“是一种无效的管制”，管制的副作用可能与所希望的效果是共生的。 9. 新产业组织理论的新假定

(1)不完全信息（2）交易成本的存在（3）有限理性

10. 可竞争市场理论：①可竞争市场理论是以完全可竞争市场及沉没成本(Sunk Cost)等概

念的分析为中心，来推导可持续的有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程。在存在新企业随时进入市场的潜在竞争压力的条件下，即使市场上仅有一个企业独家垄断，并没有其他竞争对手，这家垄断企业所能获取的资本收益率也不会高于完全竞争市场众多企业所能获取的正常收益率。因为任何能使垄断企业获取高于资本正常收益的利润的垄断定价行为，都会立即招致其他竞争者的进入。②主要内容：第一，在可竞争市场上不存在超额利润。这对寡头垄断企业或完全垄断企业也不例外。因为任何超额利润都会吸引潜在进入者以同样的成本与垄断企业分割市场份额与利润，潜在进入者即使制订比现有企业更低的价格也能获得正常利润，甚至部分超额利润。第二，在可竞争市场上不存在任何形式的生产低效率和管理上的X低效率(X―Inefficiency)。因为生产和管理上的低效率都会增加不必要的成本，这些非正常成本像高于平均利润的非正常利润一样，会吸引效率较高的潜在竞争者进入市场。

11. 完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成

本，从而企业进入和退出完全自由的市场。一个完全竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏阻止力。因此，完全可竞争市场条件下理想的竞争，可以作用于所有的市场结构形态。市场是否是完全可竞争的，仅仅取决于是否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关。

12. 沉没成本：企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分。 13. 博弈论 (Game theory)：是研究相互依耐、相互影响的决策主体的理性决策行为及这些

决策的均衡结果的理论。一些相互依耐、相互影响的决策行为及其结果的组合称为博弈（Game）。

14. 市场结构：一般把市场结构分为完全竞争市场、垄断竞争市场、寡头垄断市场、完全垄

断市场。决定市场结构的主要因素有：市场集中度、产品差别化程度、市场进退壁垒。三者互相影响，当某一因素发生变化时，就会导致结构中其他因素的改变，从而使整个市场结构的特征发生变化。

15. 完全竞争市场：又叫纯粹竞争，使指不受任何阻碍和干扰，没有外力控制的竞争类型。

如果一个市场是完全竞争类型的市场，那么这个市场就称为完全竞争市场。 16. 垄断竞争市场：是一种既有垄断因素又有竞争因素，既不是完全垄断又不是完全竞争的

市场结构，是处于完全竞争与完全垄断但更接近于前者的一种市场。 17. 寡头垄断市场：是一种同时包含垄断因素和竞争因素，但更接近于完全垄断的市场结构。 18. 完全垄断市场：垄断通常是指一家或少数几家企业直接或通过某种形式排他性地控制生

产要素和产品市场。

19. X非效率: 所谓X非效率，是指在垄断企业的大组织内部存在着资源配置的低效率状态。

这一概念是由美国哈佛大学教授莱宾斯坦首先提出的。提出这个概念的目的是要说明，免受竞争压力的保护不但会产生市场配置的低效率，而且还会产生另外一种类型的低效率：免受竞争压力的厂商明显存在超额的单位生产成本。因为这种类型的低效率的性质当时尚不明了，所以称作X低效率。研究表明：大企业普遍存在X非效率的主要原因是：A、企业内不同集团的利益目标的不一致。B、企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通的速度和质量下降，从而使企业的管理成本上升、效率下降。C、垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本最小化的动机。

20. 市场集中度：是指产业内规模处于前几位的厂商的生产、销售、资产和员工的累计数量

占整个产业的比重。影响产业集中度的因素主要有厂商规模变化和市场容量变化。是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对的规模结构的指标。由于市场集中度是反映特定市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断力量的形成密切相关，也正因为如此，产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。衡量指标：①行业集中度,指行业内规模最大的前几位企业的有关数值指标占整个市场或行业的份额。（企业规模与市场容量是影响因素）具体计算指标：可以是产值、产量、销售额、销售量、职工人数、资产总额.行业集中度是最常用、最简单易行的绝对集中度的衡量指标。指标含义：(计算公式)CRn:行业中前n位企业的行业集中度Xi:第i位企业的相应指标数据n：集中度指定的企业数N：产业内企业总数②洛伦兹曲线, 洛伦兹曲线是一种相对集中度的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计百分比之间的关系。③基尼系数, 是一种相对集中度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基础上，等于均等分布线(对角线)与洛伦兹曲线之间的面积(图6―1阴影部分的面积)与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成的三角形面积之比。④赫芬达尔-赫希曼指数简称H指数，它是某特定产业市场上所有企业的市场份额的平方和，用公式表示为： 式中：Ｘ——产业市场的总规模；

Ｘi——产业中第i位企业的规模；

Si——产业中第i位企业的市场占有率；

n——产业内的企业数。,

21. 市场集中度与市场势力的关系：在一定条件下，市场集中度直接决定着市场势力的大

小；在给定的市场结构下，市场集中度越高，市场势力越大。 22. 产品差异化：①产品差别化是指在同类产品的生产中，不同厂商提供的产品所具有的不

同特点和差异。②形成其产品差别化的因素有产品的物理化差别、买方的主观差别、对买方的服务差异、地理位置差异、特殊促销活动差异。③产品差异化对市场结构的影响：A、影响市场集中度。市场上规模较大的上位企业（即市场占有率领先的企业）通过扩

大产品差异化程度，可以保持或提高企业的占有率，从而保持或提高市场集中度水平；市场上规模较小的下位企业也可以通过产品差异化提高自身的市场占有率，从而降低市场的集中度水平，或改变行业市场的规模分布结构。 B、形成市场进入壁垒。现有企业的产品差异化可以使顾客对该企业的产品形成偏好甚至一定的忠诚度，这对于意图进入市场的新企业而言，无疑构成了一定程度的壁垒。也就是说，这些试图进入市场的企业也必须通过自己的产品差异化行为，寻找新的目标市场的顾客或者争取原有企业的顾客转换品牌。要做到这一点，需要付出更大的努力，因此，市场的产品差异化程度越高，新企业进入市场的壁垒也就越高。

23. 简述产品差异化的类型与原因：产品差异化是指企业在其提供给顾客的产品上，通过

各种方法造成足以引发顾客偏好的特殊性，使顾客能够把它同其他竞争性企业提供的同类产品有效地区别开来，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。 产品差异化的类型:(1)产品主体差异化。产品包括核心产品、中间产品和延伸产品三个层次。一般来说，同类竞争性产品的核心产品部分是基本一致的，它们的中间产品和延伸产品部分却给企业提供了一个很大的产品差异化空间。比如，企业为各自的产品赋予不同的品牌，设计不同的外观和包装，还可以通过提供不同的服务让顾客对产品产生不同寻常的感觉。（2）价格差异化。即企业通过为自己的产品制定不同的价格，来提示顾客本企业产品差异的存在。这种策略能够使企业有效地把自己的产品与其他竞争者的产品区别开来，从而吸引不同偏好的目标顾客。（3）渠道差异化。渠道就是企业分销产品的路径，通过为自己的产品选择不同的分销途径，也可以实现一定程度的产品差异化.（4）促销差异化。企业通过利用独特的促销手段，包括广告、销售促进、人员推销和公共关系等，建立顾客对产品差异化的认知，使顾客感觉到企业与众不同的特色。（5）服务差异化。服务可以看作是产品的延伸部分，但是近年来，随着技术进步和激烈的竞争，核心产品差异化空间的不断缩小，人们普遍对服务产生了高度重视。尤其对于有形商品相对的服务产品而言，服务差异化通常是一种更为重要的差异化手段。从消费需求角度来看，产品差异的原因可以概括如下：（1）质量或设计方面的原因。（2）信息闭塞或不完整的原因。即消费者对所要购买的产品的基本性能和质量不了解引起的差异。（3）由销售者推销行为，特别是广告、促销和服务引起的牌号、商标或企业名称等引起的差异。（4）同类企业地理位置的差异。�� 24. 市场进退壁垒：①进入障碍又称进入壁垒或进入门槛，它是指产业内已有厂商对准备进

入或正在进入该产业的新厂商所拥有的优势，或者说是新厂商在进入该产业是所遇到的不利因素和限制。形成进入壁垒的原因具体可分为规模经济壁垒、绝对费用壁垒、产品差别化壁垒、政策和法规壁垒。②某个厂商长期经营亏损、资不抵债，不能正常进行生产经营，就应该退出该产业，转产或破产，但实际上这样的厂商由于受到种种限制很难从该产业中推出，那些对退出的限制就是该厂商在退出该产业时所遇到的障碍，即退出障碍。退出壁垒主要包括沉没费用壁垒、解雇费用壁垒、结合生产壁垒、政策和法规壁垒。

25. 贝恩指数：指现代产业组织理论的先驱之一乔·S·贝恩提出的通过考察利润来确立垄

断势力大小的指数。他的理由是，在一个市场中，若持续存在超额利润，一般就反映了垄断的因素。与测量需求的价格弹性或边际成本相比，现成的利润统计资料是容易找到的。当然，一个问题是，经济学家所说的经济纯利润，与会计角度上的利润不是一回事。因此，为了能够计算超额利润，人们至少必须把会计上的利润换算成资本的机会成本或正常的收益率。贝恩把会计利润定义为：πA＝R－C－D。其中 R＝总收益，C＝当期成本，D＝折旧。于是超额利润或经济纯利润的定义就等于πe＝R－C－D－iv。这里v＝业主的投资额 i＝从投资中可以获得的收益率因此利润率就等于πe/v。上述利润率看