南开大学研究生学术规范学习课文 - 图文

买的设备、材料用于私人目的的研究；三是将设备、材料私自用于未被批准的研究，或者被明令禁止的研究，这一点在生命科学领域非常重要。在具体的科学研究实践中，科研人员还应特别注意，不同国家有关这一方面的规定不尽相同。

以下框文是美国科研诚信办公室有关研究资源的政策，可以作为参考。

美国科研诚信办公室有关研究资源的政策 用公共资金购买的设备与供给品，很容易被用来促进私人的研究利益??设备可以被用于大学里的其他工作，这是政府允许的。然而，未经允许，不能将它用于私人项目。它也不能用于那些被联邦政府所明确禁止的研究，例如用于未经总统政策批准的方法进行干细胞研究。[7] 第三节 数据收集、保存和使用

一、数据收集与保存

数据收集和保存是科学研究实施中的一项重要环节，对后续研究有非常重要的意义。数据收集和保存一旦出现失误或错误，将无法保证此后研究工作的真实性，并可能造成严重后果。目前，有关数据收集和保存中的科研不端行为明显增多，不仅包括有意行为，也包括因不了解或忽视相关规定、有关诚信规范而无意发生的行为。

下面是一个有关数据收集和保存过程中的诚信规范问题的案例。 案例3-5

“乳腺癌〃直肠癌临床实验研究项目”是受美国国立癌症研究所资助、在加拿大蒙特利尔的圣鲁克医院开展的一个研究项目，项目负责人是B．费希尔( B . Fisher）博士。圣鲁克医院从1977年到1991年2月，为该临床实验项目共提供了1504名病人的数据。1993年4月《通讯》（Vol.1 , N0.2）报道了圣鲁克医院的乳腺癌临床数据。

然而，这些数据中的115份被发现存在明显的捏造和篡改现象。参加该项目的主任研究员普瓦松博士、其他医师、临床实验数据管理员和护士接受了调查。调查显示，问题数据出在普瓦松博士直接负责的工作中。为此，普瓦松博士受到了“8年内不得在公共卫生局任职，并且不得申请政府津贴”的处罚。费希尔也被认为难脱干系，虽然他没有参与捏造数据，但因责任关系而被美国国立癌症研究所解除项目负责人一职。[1]

案例3-5是一个典型的涉及数据收集中不端行为的案例。在科学研究中，数据的收集和保存是一个非常复杂的过程，并且已经成为科研不端行为的“多发地带”之一。为了确保数据收集和保存过程的真实可靠，数据收集和保存一般应当受到实时监控，必要时，还需接受同行或资助方的审查。但更重要的是，科研人员应主动了解、掌握和遵守有关数据收集、记录和保存的诚信规范。

（1）关于数据收集

首先，科研人员应保证获得这些数据的条件是真实的，而不是虚构的。科研人员应当通过实施科学实验，进行数据的收集和保存，也即研究数据不能是凭空编造出来的，而是在实地调查、实际观测中被真实地记录下来的。如果科研人员没有做过某项实验或试验、观察或调查，无中生有地编造或捏造数据，即是一种严重的科研不端行为。

其次，确保实验数据收集和保存的完整性。科研人员应当完整地收集和保存研究全过程各个步骤的所有原始数据，包括那些暂时的、阶段性成果的记录，以及实验的失误、误差等。数据收集的完整性一方面便于其他研究者据此进行重复实验，另一方面一旦发生投诉，完整的数据可以作为证据，保护科研人员的利益和荣誉。在实验或调查过程中，科研人员不能因为某些数据与自己的预先设想不那么符合或者可能会影响委托人的利益，而有意不予收集，这是一种科研不端行为。

第三，不能为某种目的或利益对原始数据进行人为加工和篡改。科研人员必须确保数据收集过程和所收集数据的真实性、原始性。在数据收集时对原始数据进行人为的二次加工、篡改，从而使收集到的数据失去了真实性，是一种严重的科研不端行为。

第四，特殊数据收集应当严格遵守有关规定或者约定。特殊数据主要包括：通过特殊材料获得的数据，如人体或者动物受试，危险的材料与生物、化学制剂；图书馆、数据库以及档案馆里的保密信息；其他有版权或专利保护的信息；个人信息。根据有关规定或者约定，这些数据的收集通常要在获得授权许可后才能进行。

收集人类的声音或图像等数据，也应当事先获得相关人员的知情同意，但是，如果研究只是在公共场所的自然观察，而且预知不会被以暴露个人身份或造成伤

[2]

害的方式使用，可以例外。

第五，确保数据收集方法的可靠性。数据收集方法对保障数据的有效性至关重要，科研人员不应片面追求新方法而不考虑它的恰当性，避免只选择某一种方法或某一组特定的实验条件，得出某一特定的结论。

（2）关于数据记录

数据记录应与数据获得同步进行。科研人员应诚实并精准地记录数据。用书面形式记录的数据，应选择标有编号的、装订成册的笔记本进行记录，确保他人日后不会对实验的日期、数据收集的顺序、获得的结果等产生疑问。用计算机文件方式记录的数据，应当以一定的方式得到确认，保证它是特定日期的记录并且日后不会被更改。当材料是唯一的、特殊的，例如细胞系、考古发掘物、合成化学中间产物等，应当保存、标记这些材料，并在记录本上清晰注明它们的存储信息。

（3）关于数据保存

首先，应以严谨的方式保存数据。科研人员应当对所收集到的数据进行适当的保存，避免它们遭受意外的损害、损失或失窃。如果是以计算机文件记录的数据应及时备份，并注意将备份的数据与原始数据分开保存，存放在安全处，并定期重新备份。

其次，原始数据应由产生这些数据的研究机构和科研人员共同保存。避免将数据只交由一人/一方保存，以防一旦保存失误而产生无法挽回的损失，或者私自篡改和擅自使用数据等不端行为的发生。

第三，慎重保存涉及保密的数据。科研人员需要对此类数据做特别保存，必要时可以使用特别手段对这些数据进行特殊存储，以防止泄密，并严格遵守相关的规定。保存涉及个人隐私的数据必须事先获得当事人书面同意，需要采取匿名方式保存的应进行匿名化处理，如果不能对数据进行匿名化处理，必须把关于个人的信息和实验数据进行文件分离保存处理并分开保存。

第四，应做好数据保存相关事项的预先协议。实验数据一般应为所有参与者共享，但涉及专利、国家安全、核心技术，以及人类受试者等不能公开或共享的数据和信息，应预先就数据保存的相关事项鉴定协议，并遵守相关规定，避免各种可能的利益纠纷。在保存期限内的数据应根据相关规定和协议对所有感兴趣并有权利使用的人适度开放。

最后，遵守数据保存的期限规定。科研人员应当遵守数据保存的期限规定，并应注意不同专业领域对原始数据的保存期限有不同的规定。下面是德国马克斯·普朗克学会的有关规定，可以作为参考。

德国马克斯·普朗克学会有关数据保存的规定 作为出版的基础，原始数据必须交给产生这些数据的研究所或研究机构中的可靠的人保管，只要条件允许，保管的期限至少为10年。这些数据必须对有权利并感兴趣的人开放。 只有当所有重要步骤都可以被理解时，学术研究、实验以及数字计算才能被重复或重述。因此，当发表的研究结果受到他人的怀疑时，为了能够查阅资料，全面完整的文字记录和对记[3]录至少为期10年的保存便是必要的。 关于原始数据保存应当是严格的和谨慎的，目前许多国家及相关机构对此都有相关内容的规定。下面是澳大利亚国家健康与医疗理事会（the National Health and Medical Research Council , NHMRC）、澳大利亚大学校长委员会( Australian Vice Chancellors’ Committee, AVCC）《关于科研行为的联合声明和规范》中，对数据保存的相关规定，可以作为参考。

澳大利亚国家健康与医疗理事会、 澳大利亚大学校长委员会有关数据保存的规定 数据的存储和保管： （4）只要有可能，原始数据应产生这些数据的研究单位或部门来保管。科研人员可以持有数据的副本，供他们自己使用。若数据仅由科研人员个人保管，则当发生数据篡改的投诉时，科研人员或研究所就无法得到应有的保护。 （5）打算发表的数据必须是真实有效的。当牵涉到保密条款时，例如研究所或科研人员的研究课题已和第三方签订了某类合同，则数据的保存要考虑到第三方查阅数据时，不至于违反保密条款。 （6）保护知识产权的保密合同必须经过研究所、科研人员和研究资助方的一致同意。若该合同限制了自由出版和讨论，则这些限制条款必须经各方明确同意。 （7）科研人员有义务查询保密条约是否适用其他的研究项目，研究单位或部门的领导有义务将有关条款的责任告诉科研人员。 （8）所有保密合同必须于早期阶段，就通知研究所的领导或他指定的代表。 （9）研究所制订的程序中，应包括对含有保密信息数据库的建立、所有权、查询手续及使用限制等的规定。 （10）从限制访问的数据库中或从某合同中查询数据后，科研人员或研究单位必须留有书面记录，表明原始数据所在的位置，或数据所在的数据库的关键信息。 （11）科研人员必须负责保证保密材料的安全，包括在计算机系统中的保密材料的安全。当通过网络访问该计算机时，要特别注意保密数据的安全问题。当有多个科研人员共同工作时，[4]及某个科研人员调离时，安全和保密仍应得到保障。 二、数据的使用

数据的使用存在许多需要注意的问题，如数据获得所涉及的优先权、专利权和贡献等问题。由此引发的问题主要有：数据何时可以被使用？哪些人有权使用数据？数据可以被用于哪些方面？等等。这里将主要讨论研究数据应当如何被使用和共享的问题。

案例3-6

1999年3月29日，日本《朝日新闻》刊登了一篇题为“日本医师偷盗研究资料”的新闻，报道了在美国梅奥诊所任研究员的日籍A医师因被怀疑偷盗研究数据而遭美国联邦调查局（FBI）逮捕的事件。4月29日，《朝日新闻》刊登了该医师被免予起诉的启事。

事情的经过是这样的：A医师曾在梅奥诊所软骨结合组织研究室从事研究工作。该研究室主要研究、开发对有疾病或者损伤的关节进行基因治疗的先进技术，