无锡市国联发展（集团）有限公司2015年度第七期超短期融资券募集说明书 - 图文

无锡市国联发展（集团）有限公司2015年度第七期超短期融资券募集说明书 名 称

股权比例（%）

未纳入合并范围的原因

拟清算 无锡市瑞丰大酒店有限公司 90.00 无锡丽新纺织有限公司 100.00 拟清算 无锡永丰投资有限公司 100.00 拟清算 无锡联安房地产开发有限公司 100.00 近期已准备出售 无锡益多环保热电有限公司 85.00 拟清算

（三）持有半数以上股权但未纳入合并范围子公司

表5-4：发行人持有半数以上股权但未纳入合并范围子公司

名 称

股权比例（%）

未纳入合并范围的原因

拟清算 无锡天生物业管理有限公司 100.00 拟清算 无锡市瑞丰大酒店有限公司 90.00 无锡丽新纺织有限公司 100.00 拟清算 无锡永丰投资有限公司 100.00 拟清算 无锡联安房地产开发有限公司 100.00 近期已准备出售 无锡益多环保热电有限公司 85.00 拟清算 江苏资产管理有限公司 70.00 政府代管

五、发行人内部治理及组织机构设置情况

（一）发行人治理结构

发行人按照《公司法》及有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，规范公司运作，并制定了《无锡市国联发展（集团）有限公司章程》（以下简称“公司章程”）。根据公司章程，发行人实行董事局领导下的总裁负责制，设有董事局、监事会和总裁。

1．董事局

董事局是公司的常设权力机构，由 5 名董事组成，董事每届任期三年。董事局董事由国资委委派。董事局主要职权包括：决定公司的经营计划和投资方案；制定公司的年度财务预算方案和决算方案；制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案；制定公司增加或减少注册资本的方案；制定公司发行债券的方案；拟定公司合并、分立、解散、清算的方案；拟定修改公司章程的方案；决定公司内部管理机构的设置；聘任或者解聘公司总裁。根据总裁提名，聘任或解聘公司副总裁、财务经理；决定总裁及其副总裁和高级管理人员的报酬和奖惩事项；制定公司基本管理制度。

2．监事会

监事会由五人组成，除一名职工代表由职代会选举产生外，其他成员由市国

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资委委派。监事会设主席一名。监事会的主要职权包括：检查公司贯彻执行有关法律、行政法规和规章制度的情况；检查公司财务，查阅公司的财务会计资料及与公司经营管理活动有关的其他资料，验证公司财务会计报告的真实性、合法性；检查公司的经营效益、利润分配、资产保值增值、资产运营等情况；检查公司负责人的经营行为，并对其经营管理业绩进行评价，提出奖惩、任免建议。

3．总裁

公司设总裁一人，副总裁若干人。总裁是公司法定代表人的授权代表，全面负责公司日常行政和业务活动。总裁的职权包括：主持公司的日常生产经营管理工作，组织实施董事局决议并向董事局报告工作；组织实施公司年度经营计划和投资方案；拟订公司内部管理机构设置方案；拟订公司的基本管理制度；制定公司的具体规章；提请董事局聘任或者解聘公司副总经理、总会计师、总法律顾问、总经济师、总工程师等高级管理人员；决定聘任或者解聘除应由董事局聘任或者解聘以外的管理人员；决定对公司职工的奖惩、升降级、加减薪、聘任、录用、解聘和辞退。

（二）发行人内部机构设置 公司总部设有九个职能部门：

图5-2：无锡市国联发展（集团）有限公司内部机构设置图 无锡市国联发展（集团）有限公司 监事会 投资决策委员会 审计委员会 薪酬委员会 办公室 人力资源部财务部 法 律 事务部38董事局 总裁室 董事局办公室审计监察部实业资产管理部房地产部 投资发展部 金融资产管理部无锡市国联发展（集团）有限公司2015年度第七期超短期融资券募集说明书

1．办公室

主要负责集团公司行政管理、法律事务、安全、统计、内部改革、企业文化建设、群团等工作，指导和检查集团公司全资、控股子公司上述工作。

2．人力资源部

主要负责集团公司人力资源规划、人员招聘、培训、绩效考评、薪酬、干部、人事、党务、纪检等工作，指导和检查子公司上述工作。

3．财务部

主要负责集团公司财务预算、会计核算、财务会计报告、财务活动分析、筹融资管理、税务事项和财务会计内控制度建设等工作，指导和检查子公司开展上述工作。

4．审计监察部

主要负责集团公司内部审计，包括子公司的财务状况、经营情况检查和相关人员离任审计等工作。

5．法律事务部

主要负责集团公司经营活动过程中的法律事务，指导和检查子公司相关法律事务的处理工作。

6．投资发展部

主要负责集团公司发展战略的研究，中长期发展规划的制定，围绕发展战略和中长期发展规划，研究国际国内实业和金融市场形势及制度变化等工作。

7．实业资产管理部

主要负责集团公司实业资产的经营与管理，对外投资的经营与管理，行使出资人权利,履行出资人义务。

8．房地产部

主要负责集团公司资产运作过程中涉及的竞拍、拆迁、地产运作等系列工作，指导和管理子公司开展地产项目运作工作。

9．金融资产管理部

主要负责集团公司金融资产的基础管理和业务联动、建立各金融子企业风险预警和监控体系等系列工作，实施金融股权投资工作。

（三）发行人主要内控制度

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针对发行人经营管理的特点，发行人管理层制定了《国联集团内控制度汇编》、《董事局工作暂行规定》、《财务管理制度》、《投资发展业务管理制度》、《行政管理制度》、《员工聘用办法》、《费用开支管理办法》等规章制度体系；公司与员工签订《劳动合同》，实行全员劳动合同制；公司对下属子公司实行总经理授权经营和岗位目标责任制；为加强内部审计设立了审计部，负责公司内部审计、监督、授权，授权独立稽核。

国联集团经营决策体系主要由投资管理、资产管理、担保管理、筹资管理、财务委派管理、财务预算管理及子公司管理等构成。

1、财务管理制度

发行人制定了《国联集团货币资金管理制度》、《国联集团实物资产管理制度》、《国联集团费用开支管理制度》、《国联集团内部审计监察制度》等一系列财务管理制度和核算办法。发行人财务管理制度对财务机构的设置、会计核算、财务预算管理等作了明确的规定，对规范公司的财务行为，准确计量公司的财务状况和经营成果，有效控制和合理配置公司的财务资源，实现公司价值的最大化起到重要作用。

2．预算管理制度

发行人明确了各单位的责任、权利与利益，公司内部各单位建立了内部财务预算约束机制，进一步规范企业集团财务预算管理行为。公司财务预算管理涵盖了现金预算、资产负债预算、损益预算、费用预算、资本预算和筹资预算等，公司的财务预算和业务预算共同构成了公司的全面预算。公司总裁对公司本部及整体财务预算的管理工作负责，公司财务部负责财务预算管理事宜，对公司总裁负责，并报公司董事局批准。财务部拟订集团公司和集团整体的财务预算目标、政策，制定财务预算管理的具体措施和办法，审议、平衡财务预算方案，组织下达财务预算，协调解决财务预算编制和执行过程中的问题，组织审计、考核财务预算的执行情况，督促各企业单位完成财务预算目标；集团公司建立内部弹性预算机制。对于不影响集团整体目标的业务预算、资本预算、筹资预算之间的调整，各子公司可以按照集团内部授权批准制度执行，鼓励预算执行单位及时采取有效地经营管理对策，保证财务预算目标的实现。

3．投资管理制度

发行人设立投资发展部作为投资管理责任部门，负责公司发展战略的研究，中长期发展规划的制定，围绕发展战略和中长期发展规划，研究国际国内实业和金融市场形势及制度变化等工作。同时发行人制定了《国联集团投资发展业务管理制度》、《国联集团董事局投资决策委员会工作细则》《国联集团投资管理办法》、《国联集团股权投资管理暂行办法》等一系列投资管理制度。目前公司投资管理

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