律师事务所初步尽职调查清单

三者责任险、一般责任保险、财产保险、火灾、失窃和意外损失保险等所有保险（社会保障基本保险除外）。

9.2 一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来。 9.3 公司已按期缴清所有应缴保费的证明文件。

十、诉讼、仲裁和行政处罚（如有） 10.1 任何有关或涉及公司的已经发生的、正在进行的或已有明显迹象表

明可能要发生全部的诉讼、仲裁、行政处罚或者行政复议情况汇总表（汇总表格式如附表十一）和文件，应提供的文件包括但不限于：

10.1.1 立案通知书或追加第三人通知书或仲裁受理通知书；

10.1.2 起诉书或仲裁申请书；

10.1.3 答辩状或仲裁答辩书；

10.1.4 反诉状或仲裁反请求书；

10.1.5 法院判决书、调解书，仲裁裁决书、仲裁调解书，行政处

罚决定书（通知书）或行政复议决定书；

10.1.6 和解协议；

10.1.7 若有二审，请提供上诉状或上诉答辩状、二审法院判决书、

调解书、裁定书；

10.1.8 若有申请撤销仲裁裁决或申请不予执行仲裁裁决的，请提

供有关申请书或答辩文件及法院的裁定书；

10.1.9 书面说明前述诉讼、仲裁、行政处罚所处的程序阶段（包

括诉讼程序中的一审阶段、上诉期间、二审阶段和执行阶段，仲裁程序中的仲裁阶段、执行仲裁裁决阶段或申请撤销仲裁裁决、申请不予执行仲裁裁决阶段等，以及行政处罚的调查阶段、听证阶段、行政复议阶段、行政诉讼的一审、二审阶段、执行阶段等）并提供相关文件。

HK1 875865v.1

8

10.2

存在于或涉及到公司任何财产存在任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序，并提供以下文件：裁定书、查封、扣押、冻结通知书、协助执行通知书、执行通知书等。 公司在过去三年及可预见的未来有否与第三方发生任何在法律诉讼或仲裁程序以外的纠纷或政府机构进行的调查（例如向主管部门的投诉、由主管部门所决定的处罚或罚款等），并请提供其中存在潜在纠纷的重大合同及合同当事人的往来文件。

10.3

十一、环境保护 11.1 公司所有项目的排污登记、排污许可证、环保部门同意设置排污口

并排污的批准文件，以及其他类似文件（如适用）。

11.2 公司自设立以来接受环保部门或其他环保监督管理部门监督检查

的所有环保证明和相关文件。公司自设立以来是否受到过环保部门的行政处罚？请说明并提供相应的文件（如适用）。

十二、产品及服务质量 12.1 公司取得的有关产品质量的相关认证、证明文件； 12.2 公司近三年是否受到过技术质量监督部门的行政处罚，如有，请提

供相关文件；

12.4 公司产品质量保险的相关文件和资料。

十三、税务 13.1 请提供与公司经营有关的所得税、增值税、营业税或是其他各种税

种以及税率的情况说明。

13.2 请提供公司主管税务机关（包括国税和地税）出具的公司近三年来

执行的税种税率是否合法合规、是否依法纳税、是否欠税、是否受到过税务机关行政处处罚的证明。

13.3 请说明公司是否曾经或正在享受任何税收优惠政策？如有，请提供

相关税务主管机关的批准或确认文件。

十四、 劳动关系及人力资源

HK1 875865v.1

9

14.1 请提供公司与员工签署的劳动合同、雇佣协议的样本； 14.2 请提供公司经年检的社会保险登记证及社保缴费凭证。

14.3 请提供公司社保、住房公积金主管机关出具的关于本辖区内已开征

的社会保险险种、公司近三年来社会保险、住房公积金缴费情况、是否存在欠缴保费、是否受到过社保主管机关处罚等情况的说明。

14.4 请列出所有公司的董事及高级职员的名字。 14.5 请提供公司每一位董事及高级职员的简要履历:-

(a) 全名； (b) 年龄；

(c) 在公司的职位； (d) 在公司就任时间；

(e) 关于该人士的才干和诚信的商业经验。

14.6 请提供管理结构的图表。 14.7 公司员工手册副本（如有）。

十五、其他 15.1 过去三年经中国注册会计师审计之企业财务报表及审计报告（如

有）。

15.2 其他任何公司认为重要的有关公司业务和财务状况的信息资料。

HK1 875865v.1

10

附表

附表一：重大合同统计汇总表 序号 合同号 合同对方 2 合同主要内容 金额（单位：万元） 合同签订的日期 合同约定履行期限 合同履行状况 备注

HK1 875865v.1

11