广东省2015年基金从业资格：基金国际化模拟试题

广东省2015年基金从业资格：基金国际化模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A．基金投资人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监督人

2、基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金

B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份

D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 3、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。 A．《证券投资基金法》

B．《证券投资基金运作管理办法》 C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《基金公司管理条例》

4、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权，其预先规定的条件主要是指股票的__。 A．购买方式 B．购买价格 C．认购比例 D．认购期间

5、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。 A．中国银监会 B．中国人民银行 C．中国证监会 D．财政部

6、基金托管人在保管基金财产时，无须__。 A．保证基金财产的安全

B．对基金投资损失承担赔偿责任 C．依法处分基金财产 D．严守基金商业秘密

7、基金募集的步骤一般包括__。 A．申请 B．核准 C．发售

D．基金合同生效

8、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。 A．印刷媒体

B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务

9、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要__ETF。 A．高于 B．低于 C．等于 D．不低于

10、美国称证券投资基金为__。 A．信托产品 B．共同基金

C．证券投资信托基金 D．单位信托基金

11、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据__进行排名。 A．股票周转率 B．行业集中度

C．时间加权收益率 D．持股的平均时间

12、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____ A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据 B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单 C：现金

D：可转换债券

13、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。 A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末基金资产净值 D．期末基金份额净值

14、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A：《证券投资基金法》 B：《基金运作管理办法》

C：《 基金信息披露管理办法》

D：《基金管理公司管理办法>》 15、下列各项中，不属于投资收益的有__。 A．买入返售金融资产收入 B．ETF替代损益 C．衍生工具收益 D．股利收益

16、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。 A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B．参与市场的主体具有完全平等的权利 C．监管部门执法必须公正

D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

17、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则

18、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。 A．申购和赎回渠道

B．申购与赎回的开放日及时间 C．申购与赎回的程序、原则 D．拒绝或暂停申购的情形

19、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有__。

A．投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税

B．基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C．对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D．目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 20、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。 A．投资 B．负债 C．融资 D．资产

21、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 A．家庭规模 B．社会阶层

C．家庭生命周期 D．交通通信条件

22、基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 A．15 B．45 C．60 D．90

23、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。 A．销售人员持续培训制度 B．基金销售业务制度

C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D．档案管理制度

24、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。 A．重新发售该基金 B．补偿投资人认购损失

C．将投资人认购款项加计利息退还投资人

D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 25、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的__增大。 A．流动性

B．期限性 C．风险性 D．收益性

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．短期性原则 B．全面性原则 C．一致性原则 D．强制性原则

2、老基金的特点不包括__。 A．缺乏基本的法律规范

B．不以上市证券为基本投资方向 C．是一种间接投资 D．资产质量普遍不高

3、基金管理公司最高的决策机构是__。 A．研究部 B．交易部 C．投资部

D．投资决策委员会

4、普通股票的特征有__。

A．普通股票是风险较大的股票 B．普通股票是最基本的股票 C．普通股票是最常见的股票 D．普通股票是股票的标准形式 5、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 A：封闭式基金 B：开放式基金 C：契约型基金 D：公司型基金

6、零息债券又称零息票债券，是以__面值的价格发行和交易。 A．高于 B．低于 C．等于

D．大于或等于

7、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。 A：证券投资政策 B：证券投资分析

C：组建证券投资组合 D：投资组合的修正

8、在我国，基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过__个月。 A．3