甘肃省2017年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展模拟试题

甘肃省2017年证券从业资格考试：证券市场的产生与发展

模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、《证券投资基金运作管理办法》第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A．70% B．80% C．90% D．95%

2、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

3、证券回购的实质是__。 A．信用贷款 B．抵押拆借资金 C．发行债券融资 D．杠杆融资

4、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在__年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点。 A．3～5 B．2～3 C．1～3 D．1～2

5、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。 A．1 B．3 C．6 D．12

6、在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制__的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 A．买空 B．卖空 C．多头

D．申报

7、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。 A．后买先卖 B．即买即卖

C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖

8、保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A．1 B．2 C．3 D．4

9、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__。 A．基本风险和非基本风险 B．基本风险，经营管理风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险 D．系统风险和非系统风险

10、我国基金交易佣金为成交金额的__，不足5元的按5元收取。 A．0.20% B．0.25% C．0.30% D．0.35% 11、甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于__人。 A．2 B．3 C．5 D．7 12、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。 A．当地政府 B．财政部

C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行

13、在下列几种基金中，一般__的年管理费率最低。 A．债券基金 B．货币市场基金

C．股票基金 D。认股权证基金

14、__是通过对已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程。同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。 A．历史资料研究法 B．调查研究法 C．归纳与演绎法 D．数理统计法

15、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期__ A．下降 B．上升 C．不变 D．不确定

16、资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。 A．方差度量法

B．收益预期范围度量法 C．下跌概率法 D．风险收益法

17、关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是__。 A．设有专门的基金托管部门 B．注册资本不低于3亿元人民币 C．有安全保管基金财产的条件 D．有安全高效的清算、交割系统 18、证券业协会的权力机构是__。 A．董事会 B．会员大会 C．股东大会 D．主席大会

19、证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的__，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。 A．账面价值 B．清算价值 C．内在价值 D．票面价值

20、持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A．2% B．3% C．4% D．5%

21、1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是__。 A．记名国债 B．无记名国债 C．凭证式国债 D．记账式国债

22、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。 A．短期融资债券

B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券

D．附认股权证的公司债券 23、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保

物的经营活动属于__。 A．证券承销与保荐业务 B．证券经纪业务 C．融资融券业务 D．资产管理业务

24、下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是__。 A．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户 B．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户 C．信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户’ D．信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户 25、不属于直接融资范畴的是__。 A．股票融资 B．公司债券融资 C．国债融资 D．向银行借款

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国在1949～1958年之间共发行圈债__次。 A．4 B．5 C．6 D．7

2、下列陈述中能够体现货币政策作用的有__。

A．通过调控货币供应总量保持社会总供给与总需求的平衡 B．通过调控税率，调节居民的收入水平和投资需求

C．通过调控利率和货币总量控制通货膨胀，保持物价总水平的稳定 D．通过调控税源和税种，调节居民的收入水平和投资需求 3、我国证券交易所的理事会具有的职权包括__。 A．制定和修改证券交易所章程 B．选举和罢免会员理事 C．执行会员大会的决议

D．制定、修改证券交易所的业务规则

4、__认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。 A．净收入理论 B．净经营收入理论 C．传统折中理论 D．净经营理论

5、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是__。 A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B．公司解散清算

C．公司连续5年亏损

D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

6、《注册会计师执业证券期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括__。