投资者适当性管理专题考试

B. 公司投诉处理小组 C. 客户开户归属营业部 D. 合规与法律事务部

39. 【广发证券经纪业务客户投诉处理规定】对于投诉事实清楚、责任明确且索赔金额在（B ）

的投诉事项，由主办营业部负责跟进处理，形成调查处理报告并报该部所属分公司负责人进行审批，在受理后五个工作日内处理完毕。 A. 5000元（不含）－10，000元（含） B. 10,000元（不含）－20，000元（含） C. 10，000元（不含）－100，000元（含） D. 20,000元（不含）－100，000元（含）

40. 【广发证券经纪业务客户投诉处理规定】各营业部投诉处理专员应于每月结束后（B ）

内，将营业部《客户投诉处理工作台账》上报分公司合规主管。 A. 一个工作日 B. 两个工作日 C. 三个工作日 D. 五个工作日

41. 【关于进一步加强创业板市场投资者适当性管理工作的通知】根据《广发证券经纪业务

创业板市场投资者适当性管理操作指引》，以下说法错误的是（ C） A. 对于交易经验不足2年的新申请投资者，原则上不得为其开通创业板交易

B. 对于交易经验满2年但风险测评结果显示风险承受能力低的新申请投资者，原则上不得

为其开通创业板交易

C. 对于交易经验满2年但风险测评结果显示风险承受能力低的新申请投资者，如客户要求

可为其开通创业板交易

D. 对于交易经验2年以下的新开户客户，营业部不应主动进行开通创业板交易的推介宣传 42. 【广发证券融资融券业务客户适当性管理工作指引】以下不符合自然人客户选择标准的

是（D ）

A. 申请人年龄为18周岁

B. 申请人已开立实名普通证券交易账户，且拟申请的信用证券账户与其普通证券账户

的姓名、身份证号码完全一致

C. 申请人在全市场从事证券交易的时间连续计算超过半年

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D. 申请人证券资产为人民币20万元

43. 【广发证券融资融券业务客户适当性管理工作指引】征信评级为（ B）以上的客户，营

业部方可受理客户开立信用账户。 A. B级 B. BB级 C. BBB级 D. A级

44. 【广发证券融资融券业务客户适当性管理工作指引】某客户的信用评级为BBB级（70

分（含）- 80分（不含）），则其标准授信比例为（C ） A. 1：1 B. 1：1.2 C. 1：1.5 D. 1：2

45. 【广发证券股票期权投资者适当性管理规定】以下关于个人投资者开立衍生品账户的条

件说法错误的是（D ）

A. 申请开户时托管在我司的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额，合计不

低于人民币50万元

B. 具备与其拟申请的交易权限相匹配的模拟交易经历

C. 在我司或其他期权经营机构开立证券账户合计满6个月以上，并具备我司或其他期

权经营机构融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历 D. 投资者在我司进行风险承受能力评估且级别为积极型以上

46. 【广发证券股票期权投资者适当性管理规定】分支机构应当根据对客户情况的动态跟踪

和持续了解，至少（C ）对所有已开户的投资者进行一次风险承受能力的后续评估。评估结果应当予以记录留存。 A. 每半年 B. 每年 C. 每两年 D. 每三年

47. 【广发证券股票期权投资者适当性管理规定】知识测试成绩（D ）有效，并可用于在其

他期权经营机构申请开户，交易所另有规定除外。

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A. 2年 B. 3年 C. 5年 D. 长期

48. 【广发证券港股通业务投资者适当性管理实施细则】开通港股通业务客户的风险承受能

力等级须不低于（B ） A. 保守型 B. 稳健型 C. 积极型 D. 进取型

49. 【广发证券港股通业务投资者适当性管理实施细则】分支机构应当以书面方式妥善保存

客户开通港股通业务申请及签署的风险揭示书、业务协议、港股通知识测试结果、港股通业务开通结果等档案资料，并依法对投资者信息承担保密义务。资料保存期限不少于（ D）。 A. 5年 B. 10年 C. 15年 D. 20年

50. 【广发证券经纪业务新股交易投资者适当性管理操作指引】分支机构应加强对客户的风

险提示与教育，全面提高客户风险意识，具体形式不包括（D ）

A. 通过网上交易系统、行情分析系统、电话语音系统加强“炒新有风险”理念的宣传 B. 通过手机短信系统和客户服务人员加强“炒新有风险”理念的宣传

C. 通过专题报告会、视频讲座、在线交流等多种方式，持续举办投资者教育活动，引

导客户理性、规范参与新股交易

D. 对风险承受能力差、交易经验不足的投资者，拒绝其参与新股交易。

51. 【关于债券投资者适当性工作调整的紧急通知】现行沪、深交易所《债券市场投资者适

当性管理办法》将债券投资者划分为（ D） A. 债券专业投资者 B. 私募债券投资者 C. 风险警示债券投资者

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D. 合格投资者

52. 【关于债券投资者适当性工作调整的紧急通知】名下金融资产不低于（C ）的个人投资

者方可申请成为合格投资者。 A. 100万元 B. 200万元 C. 300万元 D. 500万元

53. 【关于债券投资者适当性工作调整的紧急通知】净资产不低于（B ）的企事业单位法人、

合伙企业 A. 500万元 B. 1000万元 C. 2000万元 D. 3000万元

? 多选题

1. 【证券公司投资者适当性制度指引】证券公司制定的投资者适当性制度至少包括以下内

容（ABCD ）

A. 了解客户的标准、程序和方法

B. 了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 C. 评估适当性的标准、程序和方法 D. 执行投资者适当性制度的保障措施

2. 【证券公司投资者适当性制度指引】证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，除

应了解客户的基本信息（包括姓名、身份、住址、职业等）以外，还应当了解客户以下信息（ ABCD ）

A. 财务状况，包括收入来源和数额、净资产、资产数额（包括金融类资产和不动产）、未

清偿的数额较大的债务

B. 投资知识，包括曾经从事与金融产品投资相关的职业、对相关市场与产品、服务的理解

及认知程度

C. 投资经验，包括曾经投资过的金融产品的性质、品种、金额、交易频率及持续时间 D. 投资目标（包括投资期限、投资品种、收益预期）和风险偏好

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