投资者适当性管理专题考试

的信息的是（D ） A. 产品或服务说明书 B. 合同当事人情况介绍

C. 公司与客户之间可能存在的利益冲突 D. 投资建议

21. 【广发证券客户风险分类管理规定】产品的适当性管理工作由（ C ）负责。

A. 经纪业务总部 B. 各分支机构

C. 设计或引进产品的业务管理部门 D. 公司产品评审小组

22. 【广发证券客户风险分类管理规定】客户风险等级后续评估（ B ）进行一次。

A. 每6个月 B. 每年 C. 每2年 D. 每3年

23. 【广发证券客户风险分类管理规定】根据客户风险等级后续评估标准，如客户“近两年

年均周转率”为2以下，并且未开通高风险业务的，为（A ）客户。 A. 保守型 B. 谨慎型 C. 稳健型 D. 积极型

24. 【广发证券客户风险分类管理规定】根据客户风险等级后续评估标准，客户开通高风险

业务后，系统自动调整客户风险等级为（D ）。 A. 谨慎型 B. 稳健型 C. 积极型 D. 进取型

25. 【广发证券客户风险分类管理规定】根据客户风险等级后续评估标准，如客户年龄超过

65周岁，客户风险等级不超过（C ）。 A. 保守型

5 / 26

B. 谨慎型 C. 稳健型 D. 积极型

26. 【广发证券客户风险分类管理规定】风险承受度较低，能容忍一定幅度的本金损失，止

损意识强。资产配置以低风险品种为主，少量参与股票投资。上述情况对应的客户风险承受能力为（B ） A. 保守型 B. 谨慎型 C. 稳健型 D. 积极型

27. 【广发证券经纪业务客户回访实施细则】如客户在开户后（A ）工作日内未登陆我司自

助激活系统完成回访激活，或自助回访激活时出现异常，由呼叫中心对客户进行电话回访。 A. 1个 B. 2个 C. 3个 D. 5个

28. 【广发证券经纪业务客户回访实施细则】新开户客户确认回访工作中，呼叫中心电话回

访异常情况通过一柜通系统反馈至营业部，在（A ）中查询，营业部应组织核查处理并跟踪反馈。

A. 【账户】－【账户审核回访】－【审核回访异常数据处理】

B. 【客户关系管理】－【我的客户列表】－【服务信息】－【填写服务记录】 C. 【客户关系管理】－【适当性管理】－【适当性不匹配记录查询】

D. 【产品生产管理】－【投资顾问管理】－【服务签约】－【签约管理】－【投顾客户首

次回访信息】

29. 【广发证券经纪业务客户回访实施细则】各项回访须在规定时间内完成，与回访相关的

资料、记录、录音文件须完整保存不少于（D ） A. 5年 B. 10年 C. 15年

6 / 26

D. 20年

30. 【广发证券经纪业务客户回访实施细则】分支机构应组织合规风控岗至少（C ）对客户

回访工作进行检查，如发现未在规定时间内完成回访、回访记录资料不完整、伪造或虚假填报，应予以督促整改。 A. 每三个月 B. 每半年 C. 每年 D. 每2年

31. 【广发证券客户投诉处理办法】对于按照外部规定和监管要求应向监管部门报送的投诉

事项，应在（A ）审批通过后按要求报送。 A. 公司投诉处理小组 B. 投诉经办人员所在部门 C. 合规与法律事务部 D. 经纪业务管理总部

32. 【广发证券客户投诉处理办法】呼叫中心、办公室或其它单位在接到客户投诉或通过监

管转交、媒体报道等途径知悉投诉信息后，应在（B ）内将相关情况转交相应的主办部门处理。 A. 两个小时 B. 一个工作日 C. 两个工作日 D. 三个工作日

33. 【广发证券客户投诉处理办法】主办部门、呼叫中心或其他单位所接获的客户投诉事项

如内容关系重大、预估可能会引起较大的社会反响或客户可能寻求媒体舆论支持的，接获投诉的单位应在接获投诉后（B ）内向办公室报告，以便及早进行舆情危机的预防或应对。 A. 两个小时 B. 一个工作日 C. 两个工作日 D. 三个工作日

34. 【广发证券客户投诉处理办法】对于投诉事实比较清楚、责任比较明确或索赔金额在（C ）

7 / 26

的投诉事项，由主办部门负责跟进处理，形成调查处理报告并报该部负责人进行审批，在受理后五个工作日内处理完毕。 A. 3000元（含）以下 B. 5000元（含）以下 C. 10，000元（含）以下 D. 20，000（含）以下

35. 【广发证券客户投诉处理办法】对于投诉事实比较复杂、责任承担存在一定争议或索赔

金额在（C ）的投诉事项，主办部门应于受理后一个工作日内将有关情况上报总部主管部门和公司投诉处理小组，并于受理后五个工作日内向总部主管部门和公司投诉处理小组报送调查处理报告。

A. 3000元（不含）－5000元（含） B. 5000元（不含）－10，000元（含） C. 10,000元（不含）－100，000元（含） D. 20,000元（不含）－100，000元（含）

36. 【广发证券客户投诉处理办法】主办部门应在调查处理报告审批后的（B ）内具体落实

处理方案，包括制作完成客户投诉处理回复材料、向投诉人反馈及与投诉人进行投诉处理结果确认等。 A. 一个工作日 B. 两个工作日 C. 三个工作日 D. 五个工作日

37. 【广发证券客户投诉处理办法】主办部门应把投诉台账与调查底稿及调查报告一并存档

备查。客户投诉处理档案的保存年限不少于（B ）。 A. 5年 B. 10年 C. 15年 D. 20年

38. 【广发证券经纪业务客户投诉处理规定】客户投诉主办部门原则上为（C ），如存在争

议或其它特殊情况，由经纪业务管理总部商公司相关部门后确认。 A. 投诉受理部门

8 / 26