社会主义经济理论完整版

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间扩散型制度变迁方式的特点：一是地方政府是第一集团，二是地方政府通过什么方式进行中间扩散，三是地方政府在中间扩散型制度变迁方式中的功能，即政治家和企业家的双重功能，四是说一下在中间扩散型制度变迁方式中，地方政府、企业与中央的博弈)

(答题要点：1、中间扩散型制度变迁方式的主体是地方政府。地方政府之所以成为了中间扩散型制度变迁方式的主体，是因为我们进行了经济性分权、行政性分权，并对地方政府进行了绩效考核。地方政府通过考核，是为了获取制度创新带来的收益。通过分权并考核，使地方政府把自己的绩效与当地的社会经济发展结合起来；2、地方政府发挥的职能：“政治企业家”的功能。既是政治家，又是企业家；3、地方政府创新的方式：如改革试点权的竞争，为了获取制度创新带来的制度创新效益；又如“先斩后奏”，中央没有禁止的，地方政府就去做，做成功后，就可能追认了)

(1)供给主导型制度变迁方式中的“诺思悖论”。“诺思悖论”是指一个能够促进经济持续快速发展的有效率产权制度依赖于国家对产权进行有效的界定与保护，但受双重目标的驱动，国家在界定与保护产权过程中受交易费用和竞争的双重约束，会对不同的利益集团采取歧视性政策，从而会容忍低效率产权结构的长期存在和导致经济衰退。

(2)在自上而下的渐进改革条件下，揭开“诺思悖论”的突破口可能介于个体的自愿牟利行为和完全由权力中心控制之间的集体行动。实施这一集体行动的主体是组织——指在既定制度规则下需要自身利益最大化的政治、经济、教育等团体。当利益独立化的地方政府能够成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观主体的制度创新需求的中介环节时，可能突破权力中心设置的制度创新壁垒，从而使权力中心的垄断租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致，化解“诺思悖论”。这种变迁方式被称之为中间扩散型制度变迁方式。

(3)地方政府成为中间扩散型制度变迁方式中的“第一行动集团”。随着放权让利改革战略和财政分灶吃饭体制的推行，地方政府具有独立的行为目标和行为模式，从而在向市场经济的渐进式过渡中扮演着主动谋取潜在制度净收益的“第一行动集团”的角色。

财政包干体制的实施，使地方政府不仅是纵向依赖的行政组织，而且成为一个具有独立经济利益目标的经济组织。包干制不仅改变了政府行为，而且形成了地方之间的竞争，与财政收入相联系的GDP成为考核地方官员的一个重要指标。行政性放权，同时也意味着地方政府具有了自己控制的资源和配置资源的权力，因而具有实现自己利益的手段。地方政府因此具有了发展本地经济的强烈冲动。处在转型期的地方政府官员被称之为政治企业家，即具有政治家与企业家的双重功能——地方官员作为权力中心的行政代理人按照等级规则行为，但他们通过谋取经济上的发展来达到政治家的目的——升迁；地方官员具有企业家的特征，即他们具有在制度非均衡的条件下敏锐发现潜在制度收益的能力，并具有一定的政治上冒风险的能力去率先捕捉潜在制度，并通过较其他地方更高的经济发展速度来获取政治升迁机会。

(4)非平衡改革战略下的潜在制度收益与地方政府对制度创新进入权的竞争。地方政府作为纵向制度安排的行政代理人，既有动机也有能力为谋取有利于本地经济的制度安排而与权力中心讨价还价。地方政府可通过多种途径竞争获得垄断租金的制度创新进入权，如获取试点权等。

(5)地方政府可以通过不同途径从事自发的制度创新，并取得事后追认。

(6)地方政府在界定和保护产权时更偏重于效率，并通过追求效率获取垄断租金，从而有助于化解制度创新中的诺思悖论。地方政府起到了扩散新制度规则的功能，主要是确立排他性的产权。

(7)地方政府与企业之间的合作博弈。

3、分析我国的渐进式改革所存在的主要问题以及进一步改革的方向。P48(一般不考)

上述制度变迁方式产生的负效应：

第一，政治企业家行为规范的模糊化导致腐败现象日趋严重。

第二，地方政府官员对GDP的盲目追求导致忽视资源、环境、社会等问题，导致地方可持续能力下降。 第三，地方与地方之间竞争的加剧，产生了所谓的诸侯经济现象。

第四，先试点后推广的改革方式导致获得试点权的企业和地方因能持续地获得垄断性租金而获得优先发展机会，导致差距扩大。

上述负效应的最基本的根源还是渐进式改革条件下等级规则和产权规则的冲突，或者说反映了新旧体制并存条件下的政治与经济的矛盾。化解冲突进而减少负效应的根本出路在于进一步解放思想、深化改革，特别是进一步深化产权制度改革和政治体制改革。

第四章 社会主义所有制理论

一、名词解释

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1、所有权——是主体(所有者)对确定物的独占和垄断的财产权利，是同一物上不依赖于其他权利而独立存在的财产权利。P49(已考) 2、占有权——行为人对财产直接加以控制的可能性，是所有者及他人之间因对财产进行实际控制产生的权利义务关系。P50

3、使用权——指不改变财产的所有和占有性质，依其用途而对其加以利用的可能性，是人与人之间因利用财产而产生的权利义务关系。P50 4、收益权——指获取基于所有者财产而产生的经济利益的可能性，是人们因获取追加财产而产生的权利义务关系。P50 5、处分权——指为法律所保障的实施旨在改变财产的经济用途或状态的行为的可能性，它所反映的是人在变更财产过程中所产生的权利义务关系。P50

6、法人财产权——指由法人依法对公司财产的排他性占有、支配、处分和收益权。

7、产权制度——是指既定产权关系和产权规则结合而成的且能对产权关系实现有效的组合、调节和保护的制度安排。P52(已考)

8、产权——是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。产权是一组权利，它包括使用权、收益权、转让权。P52(已考)

9、自然人企业制度——按照财产的组织形式和所承担的法律责任，企业的组织形式可分为自然人企业和法人企业。自然人企业制度主要包括独资企业和合伙企业两种形式。P59

10、法人企业制度——按照财产的组织形式和所承担的法律责任，企业的组织形式可分为自然人企业和法人企业。法人企业制度的典型形态是公司制，主要包括股份有限公司和有限责任公司。P60

11、股份公司——是由一定人数以上的股东所发起组织、全部资本被划分为若干等额股份、股东就其所认购的股份对公司承担有限责任、股票可以在社会上公开发行和自由转让的公司。P60

12、公共产品——是指那些消费不具有排他性但收费存在困难的产品。P56(已考) 13、基础产业——具有自然垄断特性的基础产业包括基础工业和基础设施两部分。P57

14、竞争性国有企业——是指那些国家投资建成的、基本不存在进入与退出障碍、同一产业部门内存在众多企业、企业产品基本上具有同质性和可分性、以利润为经营目标的国有企业。这些国有企业大部分分布在制造业、建筑业、商业、服务业等领域。P59 二、简述题

★1、为什么马克思认为财产所有权是所有制关系的法律表现？P49(可放在论述题第1题中)

马克思从两层次论述所有制概念：一是经济关系的所有制范畴，二是作为法律关系的所有制范畴。经济关系上所有制体现的是经济主体对客观生产条件的占有关系，这种占有关系体现在生产、分配、交换和消费过程之中。作为法律上的所有制体现的是一种意志关系和法权关系，它表示的是占有主体对占有的对象具有一种任意支配的权利。

一定的生产方式产生一定的占有方式，经济上的占有关系产生后，便会有法律上的所有权与之相适应。所有制上的独占或垄断必然在法律上表现为财产归属的确定性，同时也表现为否定该主体以外的任何人对同一财产的独占，即所有权是所有制的法律形态。当社会赋予实际占有以法律规定，实际占有就具有了合法占有的性质。

所有制的性质和内容决定所有权的性质和内容。所有制关系的变动必然反映到作为政治上层建筑的法律上来，使所有权的法律制度和所有权关系相互适应，而所有权制度的变化又反过来为所有制关系的变化创造一定的条件。法权关系或意志关系的内容是由经济关系本身决定的。

2、什么是产权？产权明晰化的含义是什么？P53(已考)

《新帕尔格雷夫经济学大词典》的解释：产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择

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的权利。产权是一组权利，它包括使用权、收益权、转让权。

产权明晰化首先是产权归属明确。产权是一种排他性的权利，归属明确意味着产权主体对所拥有的财产价值具有排他性的所有权；

其次，通过法律制度充分界定当事人能够做什么或不能做什么的行为边界，并对产权实施有效保护。 明确产权关系，即以资产来界定当事人占有稀缺资源的权利。

因此产权模糊通常两种情况：一是如果产权归属不明确，没有人对该资产的价值具有排他性的所有权，从而必然产生搭便车行为；二是产权的保护是低效率或无效的，即法律制度不能充分界定当事人能够做什么或不能做什么的行为边界，主体的各项权利得不到有效保护。

3、国有产权与市场经济的冲突主要表现在哪些方面？P55(一般不会考)

市场交易的本质是产权交易。从国有产权的属性和市场经济对初始权利安排的要求可以发现，国有产权与市场经济的冲突集中体现在两方面：

一是所有权主体的非人格化资本行为与要求企业以盈利为目标经营国有资产之间的冲突。

二是剩余索取权的不可转让性与要求企业产权具有可交易性之间的冲突。剩余是企业收入扣除要素价格、扣除支付给国家的税收后的这部分称为剩余。剩余归谁支配就是剩余索取权。剩余索取权不可转让性是国有经济的一个特征。 4、为什么产权关系明晰化有助于提高国有企业的效率？P53-54(10年)

(1)产权关系明晰化有利于明确界定交易界区。

交换本质上是产权的交换。如果财产权利界定不清楚，就会模糊交易界区，不会有真正的市场及市场交易行为。产权关系通过法律等制度明晰化，就可以确立和保护排他性的产权，使其产权所有者能够享有合法权益，这样交易者就能够进行市场上的公平交易，可以与其他交易者缔结具有法律保障的契约关系。

(2)明晰产权有助于规范交易行为。

产权关系明晰化有助于明确财产的归属，使产权所有者权益获得有效保护，同时由于界定了实际占有主体和对所拥有的财产界定了其明确的权限，这样就有助于制定公平而有效的交易规则，有效的约束和规范行为人的交易行为。

(3)有助于交易者形成稳定的收益预期。

权利义务关系的明晰化和对称性，可以使行为人在行使产权时形成稳定的预期，使其根据预期收益最大化来支配和处分产权，从而优化激励与约束机制。

(4)有助于提高合作效率。

明晰化使得交易者谈判、交易的对象明确，交易费用因此而降低，提高合作的效率。 (5)有助于提高资源配置效率。

排他性的产权的确立，使自由公平的市场交易成为可能；产权的可分离性，使人们根据情况选择不同权能组合方式，由不同主体行使不同权能，获得分工带来的好处；产权的可转让性，使资源能自由流动，促进资源配置效率提高。 5、法人资产制度有哪些主要特征？(02年)

现代企业制度的核心是建立法人资产制度。公司作为独立的法人对法人财产拥有法人财产权。法人资产制度具有以下特征：

(1)企业具有独立的法人资格。企业只有在法律上成为民事权利和义务的主体，才能独立的承担财产责任。 (2)出资者承担有限责任。以出资额为限对企业的债务承担有限责任。 (3)股票自由转让。这种转让并影响公司财产的完整性和独立运行，会对公司产生约束，是股东行使所有权的一种方式。 (4)界定经营者与公司的关系。企业法人只能由出资者选出并代表出资者根本利益，由对外代表公司、对内执行业务的常设机构来代表，股份公司中就是董事会。经营者在法人代表机构授权下具体执行经营业务。

(5)合理有效的所有权约束。股份制这种约束有二：一是股东通过组织上的“投票”和市场上“投票”实施约束；一是法人机构通过控制重大决策权、经理任免权、监督权实施法人所有权约束。 (6)有高素质的企业家队伍。

(7)必要的外部约束。一是市场约束(包括产品市场、资本市场、经理市场的有效竞争)对经营者经营行为的约束；一是法律约束，通过法律体系建立法律规范。

三、论述题

★1、试述马克思的所有制理论。P49-51

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(1)财产所有权是所有制关系的法律体现。

马克思从两层次论述所有制概念：一是经济关系的所有制范畴，一是作为法律关系的所有制范畴。经济关系上所有制体现的是经济主体对客观生产条件的占有关系，这种占有关系体现在生产、分配、交换和消费过程之中。作为法律上的所有制体现的是一种意志关系和法权关系，它表示的是占有主体对占有的对象具有一种任意支配的权利。

(2)所有权及其权能

A、所有权是所有者对确定物的独占和垄断的财产权利，是同一物上不依赖于其他权利而独立存在的财产权利。所有权概括和赋予了所有者能够实际拥有的占有、使用、收益和处分的权能。

占有权——指人对财产直接加以控制的可能性，是所有者以及他人之间因对财产进行实际控制而产生的权利义务关系。占有可以由所有者占有，也可由非所有人占有。

使用权——指不改变财产的所有和占有性质，依其用途而对其加以利用的可能性，是人与人之间因利用财产而产生的权利义务关系。

收益权——指获得基于所有者财产而产生的经济利益的可能性，是人们因获取追加财产而产生的权利义务关系。占有财产的目的在于获取经济利益，收益权是所有权在经济上的实现形式。

处分权——指为法律所保障的实施旨在改变财产的经济用途或状态的行为的可能性，它反映的是人们在改变财产过程中所产生的权利义务关系。

(3)所有权各项权能的分离

所有权是一组财产权利的结合体。所有权的各项权能，可以由同一主体行使，也可以由不同主体行使。所有权的各项权能可以发生不同程度的分离。这种分离大体上可分为两类：

一类是资本的法律所有权与经济所有权的分离。这种分离是伴随借贷资本出现而出现的。 二类是资本职能与管理、监督职能的分离。 2、为什么必须深化国有产权制度改革？(已考)

(1)国有企业产权改革的理论基础：

产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的 用途进行选择的权利。也就是说，产权不是一种二是一组权利，它包括使用权、收益权、转让权。产权制度指既定产权关系和产权规则结合而成的且能对产权关系实现有效地组合、调节和保护的制度安排。

按照著名的科斯定理，在交易费用大于零的条件下，权利的初始安排与资源配置效率有关，即产权对于提高资源配置的效率来说是非常重要的。为了建立完善的社会主义市场经济体制，提高国有企业的效率就必须明确产权关系，即以资产来界定当事人占有稀缺资源的权利。

(2)国有企业产权改革的必然性

为了实现向社会主义市场经济体制的过渡，就必须通过深化国有企业改革，培养出自主经营、自负盈亏的市场竞争主体。①只有通过深化国有企业改革，才能为体制模式与增长方式的转变提供必要的微观基础。②只有通过深化国有企业改革，才能为体制模式的转换创造必要的市场条件。③只有通过深化国有企业改革，才能实现宏观控制方式的转轨。

为了建立社会主义市场经济体制，建立起公平竞争的市场秩序，尽快改变国有企业的低效率状况，就必须通过深化产权制度改革，明晰产权关系，使国有企业成为真正自主经营、自负盈亏的市场竞争主体。

(3)产权明晰化有助于提高国有企业的效率。

①产权明晰化有利于明确界定交易界区，排他性产权的确立是市场机制有效协调微观决策的必要条件。②产权明晰化有利于规范交易行为，产权关系明晰化有助于明确财产的最终归属，保护所有者的权益，从而有助于制定公平而有效率的交易规则，有效地约束和规范行为人的交易行为。③产权明晰化有利于稳定交易者的收益预期，权利义务关系的明晰化与对称性，可使行为人在行使产权时具有稳定的收益预期，他将全面权衡成本与收益的关系，以效用最大化原则来支配和处分产权，从而优化激励与约束机制。④产权明晰化有利于提高合作效率。产权制度通过降低达成人与人之间合作的交易费用，提高合作效率。⑤产权明晰化有利于提高资源的配置效率。排他性产权的确立，使公平、自由的市场交易成为可能；产权的可分离性，可使人们在拥有和行使这些权利时实行专业化分工，获取由分工带来的收益增量；产权的可转让性，使资源根据市场需求的变化在全社会自由流动，提高资源配置效率。 3、论国有企业分类改革的战略。(已考)

国有企业提供产品的性质和所处的行业存在差别，据此可以把国有企业分为两类：一类是竞争性企业；一类是非