整合风险管理与绩效管理的一个增强的数据分析框架

整合风险管理与绩效管理的一个增强的数据分析框架

摘要

有越来越多的机构和行业对开展各种各样的应用程序的风险管理过程感兴趣。传统的风险管理流程都被出于控制风险和避免损失。相比之下，其他组织的过程集中管理的性能和价值的一代。在本文中我们认为风险管理还向这些进程添加了重要的贡献。然而，这需要\适当的\风险管理超出狭窄安全面向观点建立在定量风险分析和耐受性/验收标准。那里是需要一个广泛的风险绩效框架具有不确定性的风险，主要组成部分和充分体现知识和惊喜。在本文中，我们提出并讨论这样一个框架。不同的风险管理和绩效管理的做法和政策的组合分析的基础上，制定了框架。我们表明风险和业绩的管理。

1介绍

考虑利润最大化的企业，如一家石油公司。其主要目标是创造价值，同时避免 HSE （健康、 安全和环境） 和完整性的事件 （例如挪威国家石油公司 [22]）。绩效管理为了进行有效运行的业务活动和满足的价值目标。此外，政府实施风险和 HSE 管理，避免此类事件，并确保与他们相关的风险是可接受的低。管理流程这两套是经常分离，由不同的组织部门和建立在不同的科学和专业学校和思维方式。他们通常被认为不兼容、 冲突︰ 价值焦点容易导致增加的 HSE 风险，或反之亦然，改进的 HSE 水平可能会阻碍价值生成过程。另一方面，它也是常见赞同良好的 HSE 管理提高业务效率和生产力 [6]。

本文对这些问题的行业，也是公共部门组织看起来很密切。更具体地论述了良好的风险管理会导致性能良好管理的论文。我们旨在为主题带来新的见解，通过澄清如何\好\应理解为这份论文才能有效。我们这样做所涉及到的良好的风险管理︰

1）降低的风险 （风险减少的风险评估所示，或理解为感知的风险减少） 2）满足要求的改进的 HSE 水平 （理解类推到降低风险）

3）设置当前实践 (例如使用定量风险分析和风险接受准则 / 耐受性限制) 4）符合 ISO 31000 标准

5）会议的其他\更广泛\的风险框架，如伊斯兰革命卫队框架 [12，4] 和一个想法进行轴对称矢量喷管和 Krohn

我们涉及到相应的\良好绩效管理\解释这些\良好的风险管理\解释︰ a更高的性能 （通过度量标准/指标显示或解释为判断提高性能） b会议经济目标/目标/要求

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c会议经济和社会经济的目标目标/要求 d会议经济和可持续发展的目标目标/要求 e与目标 (MBOs) 政权的管理 f与全面质量管理的角度

其结果是分析揭示了如何不同的风险管理解释1)-5) 满足各种性能标准a)-f)。我们认为论文绩效管理与风险管理表现出共同的原则，可以集成在一个联合的框架。我们认为论文良好的风险管理会导致好的绩效管理仅仅适用于解释这套的某些组合。这次讨论是节 4.从这一分析我们目前第 5 节中增强的框架，提供了统一的思想的绩效和风险，使用从这些两种传统、绩效管理和风险管理的最佳支柱的课题。拟议的框架被广义适用于各种应用程序，公司治理、 公共部门和公共-私人伙伴关系等。第一，在第2节和 3 我们提供解释 1 的两个集的含义简要回顾1)-5) a)-f)风险管理和绩效管理，分别。第 6 节介绍案例研究交通基础设施管理通过公共-私营伙伴关系，用作统一的绩效风险框架第 7 节中讨论的基础。本文最后一节 8 给出了一些结论。

2风险管理

这一节将描述关键概念、 优势和上文所述的风险管理策略的局限性。 2.1减少风险（风险减少的风险评估所示，或理解为感知的风险减少） 第一种解释涉及实现降低风险，风险评估所示，或理解为减少感知的风险。想想一家核工厂的运作。显然，能够减少有关的一次重大事故的风险可以考虑良好的风险管理。风险评估可以显示一项具体措施减少说 1%的计算的事故概率。这不会是客观表征的风险，但它可能代表了风险的积极影响的措施是有力的证据。然而，它很容易酷儿的示例。说这项措施费用 1 亿欧元。会否仍然良好的风险管理来实施的措施呢？没有，适当的风险管理真的是之间的平衡，一方面保护和发展。一个看不见分离成本的措施的受益的面。

当然如果投资成本小，风险减少效应可能是良好的风险管理的示范。许多业务措施，成本的确小 — —，关键是要找到那些真正给预期的效果的措施。培训课程的成本很低，但这可以看作是在许多情况下减少风险的一项有效措施。然而量化这种影响具有一定的理论依据是困难。

只有通过可观测的指标，如损伤频率比率在某一特定行业，也间接地展示减少风险。然而这假设活动或我们所研究的系统是在操作中还有大量的相关数据。为罕见类型的事件这种数据不可用，我们必须使用指标，例如作为风险的指标气体泄漏的数目有关的严重烃类火灾和爆炸场景。

2.2改进的 HSE 水平 （理解类推到降低风险）

这种解释可以看作是第一个-专注于相关 HSE 风险的一个特殊情况。 2.3会议要求设置当前实践 （例如使用定量风险分析和风险接受准则/耐受

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性限制）

第三种解释关于良好的风险管理的程度的结论之一是能够满足目前的做法 （例如使用定量风险分析和风险接受准则/耐受性限额） 的规定。这意味着，例如石油和天然气行业的风险管理是好的只要它是符合当前实务与标准和准则。因此，如果所有审计当局和进行公司内部系统，发觉的风险管理任务，必须符合本练习中，风险管理被评为良好。然而，还这个角度来看可以明显地讨论。改进和纳入风险领域的事态发展如何？目前的做法可以有强的弱点与风险领域，但分数高这一解释的\最佳原则\视为满足当前实践的要求。这说明努力集中于抗灾能力作为保护反对广泛的各种事件的重要性。

2.4符合 ISO 31000 标准

第四个解释涉及到风险管理的 ISO 31000 标准满足的程度的良好的风险管理。这个标准涵盖了许多基本概念、 原则和方法的风险管理，最广泛地接受，并且建立了一个广泛的过程涉及许多缔约方通过。因此坚持这个标准中所述的风险管理过程应确保良好的风险管理。然而，这一标准不能详细如何执行风险管理。作为一个例子利用风险管理原则︰ ALARP （作为低作为合理切实可行范围内）。我们应该如何在风险管理中实施 ALARP 原则？ISO 标准不包括它。可以提及许多其他的例子。这个标准只是涵盖的基本结构和进程，和这些很大程度上广泛接受。ISO 标准适合一些讨论，请参阅例如奇 [17] 和阿文 [1]。

2.5会议的其他\更广泛\的风险框架的想法

第五次的解释涉及到会议的其他\更广泛\的风险框架，如伊斯兰革命卫队框架思想良好的风险管理。上文关于 ISO 标准讨论也适用于这种解释，但在这里就如何进行风险管理提供更多细节。还有每个框架的基础，你看见一个具体的框架，提供良好的风险管理的程度取决于如何一法官此基础。本作者考虑坚强和有用的这两个框架的基础，但当然可能有不同的看法，什么类型的是在实践中最适当的框架。没有空间在这里，这两个框架的详细审查，但一些关键的重点在于以下。

轴对称矢量喷管和 Krohn [3] 框架生成对广泛的风险认识捕获不确定性、 知识和活动的后果。框架捕获相关的评估和管理原则和方法，并从具体针对各种知识维度和惊喜 （黑天鹅） 其他字段添加理论和实用的见解。两个例子在这里是集体念概念挂钩高可靠性组织 (HROs)，其五项原则︰ 全神贯注于失败，不愿为了简化，对业务的敏感性，致力于复原能力和专门知识的尊重。还有大量的文献 (例如见 [25,26,16,10]) 提供组织协调他们的努力，根据上述原则，以获得高性能的参数 （高可靠性） 和有效地管理风险，意外及潜在的惊喜。第二个领域涉及质量话语，其重点变化、 系统思考和不断改进。另外 antifragility [23] 的概念是包括作为思维的一个支柱。

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伊斯兰革命卫队风险管理框架将映射了一个结构化的方法，引导其用户通过调查重大风险问题和设计适当的治理和管理战略的过程。这种方法与经济上的考虑，以及社会问题和社会价值相结合的科学证据，并因此，确保风险有关的任何决定提请关于风险的最广泛的意见。办法还规定所有利益有关者有效参与的理由。框架提供了两个重大革新后的风险领域︰ 列入的社会环境和新的分类的风险问题。

除了风险评估、 风险管理和风险交流的一般要素，框架提供了上下文方面的同等重视。语境的方面包括结构和相互作用的不同行动者应对风险，如何这些行动者可能会以不同的方式看待风险和关心他们有关于可能造成的后果。他们也包括决策或管理风格，以及实体和风险过程，他们组织的必要性和所需的有效的风险管理能力方面发挥作用的机构内普遍存在的社会政治影响。该框架建议分类 '简单'，'复杂'、 '不确定' 和 '暧昧' 风险问题，和策略为每个类别，然后推导风险评估和风险管理，以及水平和利益相关者参与，建议适当的方法和工具所支持的形式。介绍了一套风险管理和监管的基本原则，包括 （i） 警示和预防的原则，和 （ii） 的鲁棒性和弹性。有关详细信息，请参阅伊斯兰革命卫队 [12] 和轴对称矢量喷管和任 [4]。

3.绩效管理

这一节将描述关键概念、 好处和上文所述的性能管理策略的局限性。 3.1解释a) 更高的性能 （通过度量标准/指标显示或解释为判断提高性能） 可以使用客观的量度或主观判断证明性能得到提高。性能测定不同跨应用程序，但常用的度量包括生产卷、 销售量、 效率、 市场份额、 质量度量和多维记分卡系统。一般情况下，使用基于数据的度量标准的做法鼓励标准化和客观性。性能指标常用来预测未来的性能水平。这种预测可能有用的预算编制、 资源规划、 能力的投资和其他决策活动。历史数据为基础的度量标准可能会导致差预测未来的变化，也难以用于评估增加或减少在实施措施的性能。为此目的性能模型，并使用概率分析的预测可以派生，以及不确定性特征。这些预测例如可以基于预期的值，并允许判断潜在的性能提高。

正如在讨论第2.1节，护理已显示在结束关于好的绩效管理基于测量或判断的增加，在这样的衡量标准。在某个特定指标增加了 1%可能不客观表征的性能，但索赔的业绩增长提供支持。它一般将难以证明或证明具体组织决定在性能造成这个短期的增加

3.2解释 b) 实现经济的目标目标/要求

也可以通过本组织的能力，以满足经济目标/目标/要求测量性能。这样的目标/目标要求涉及例如利润，收入，现金流，投资回报，营运成本、 回报股东、 和周转。这种目标/目标实例要求包括每年的销售量增加了 5%，每年利润增长

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