浅析国际海运提单中的风险及预防措施

目 录

1 引 言 ......................................................................................................................... 3 2 海运提单的性质和作用 ........................................................................................... 4 3 海运提单的主要风险 ............................................................................................... 5

3.1 无提单放货........................................................................................................................ 5 3.2 倒签提单和预借提单 ........................................................................................................ 6 3.3 HOUSE提单 ................................................................................................................... 7 3.4 凭保函签发清洁提单 ........................................................................................................ 7 3.5 记名提单............................................................................................................................ 9 3.6 空头提单............................................................................................................................ 9

4 海运提单存在风险的原因 .................................................................................................. 10

4.1 样式简单，易于伪造 ...................................................................................................... 10 4.2 业务员素质低，管理不严 .............................................................................................. 10 4.3 国际货代体系缺少严密制约 .......................................................................................... 10

5 海运提单风险的防范措施 .................................................................................................. 10

5.1 选择资信好的交易伙伴................................................................................................. 10 5.2 从严掌握倒签提单、预借提单、凭保函签发清洁提单 .............................................. 11 5.3 分情况谨慎使用记名提单 .............................................................................................. 11 5.4仔细订立信用证条款。避免空头提单 ........................................................................... 13 5.5 谨慎使用FOB贸易术语,以防船公司无单放货 .......................................................... 13 5.6 银行谨慎提供担保,以防船公司凭担保无单放货 ......................................................... 14 5.7 积极运用法律手段，及时要求海事司法保护 .............................................................. 15

6 结 语 ........................................................................................................................................ 16

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浅析海运提单的风险和防范措施

摘 要

海运提单在国际贸易中具有非常重要的地位和作用，它是国际海上货物运输、尤其是班轮运输中使用的一种重要的单证。但是由于提单本身的性质以及海运提单的管理制度的原因，海运提单还存在许多的不足，而这些不足将会导致国际货物贸易产生风险，阻碍着贸易经济的进行，特别是最近几年来，国际上利用海运提单进行诈骗的行为是越来越频繁，严重影响了各国贸易的顺利进行。为此，本文通过对海运提单中存在的种类风险的分析，提出了相应的防范措施。

关键词：海运提单；风险；防范措施

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1 引 言

提单是海运运输中的一种最要的单证形式，具有物权凭证，是买卖双方据以收到货款和交货的最要单据。然而，随着国际贸易和航运的日益繁荣，提单风险已经危机到整个提单的正常运作机制，阻碍了国际经济贸易的顺利进行。因海运提单在国际贸易中所占据着重要的地位，所以在明确认识提单存在风险的情况下，怎样规避防范这些风险是相当最要的，同时探索性的提出解决这些风险的防范措施。不能仅仅因为提单风险问题的存在，就把整个提单制度予以否定，应该完善提单相关的法律规范，从严管理海运提单的签署等制度，从而保证提单对国际贸易的进一步发展，发挥更加重要的作用。

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2 海运提单的性质和作用

海运提单,简称提单(BillofLading,B/L),是承运人(或其代理)应托运人的要求,在收到货物归其掌管后,签发给托运人的一种单据。1978年《联合国海上货物运输公约》(《汉堡规则》),以及中国《海商法》第71条都对提单下过定义,即,提单是指一种用以证明海上货物运输合同和货物已由承运人接管或装船,以及承运人据以保证交付货物的单证。根据海运提单的定义，可以得出海运提单有三个作用:

2.1 物权凭证

“收货人或者提单的合法持有者有权凭其提单向承运人提货，也可以在货物到达目的港前办理转让手续或者凭提单向银行办理抵押贷款。”通俗讲，是谁控制了提单，谁就拥有了这批货物的所有权。提单的物权凭证的特 性时的国际贸易成为了一种单证买卖，货物的流转与提单的流转分离，对于国际贸易的发展起到了重要的促进作用。

2.2 货物收据

签发提单就表示提单所记载的货物承运人已经接管。根据《海商法》第 71 条:“提单中载明的向记名人交付货物或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，均构成承运人据以交付货物的保证。”“承运人再受 到托运人交付的货物时，应向托运人出具收据，表明承运人已经收到托运人交付的货物或已经将货物装船。该收据的作用还体现在提单所示是承运人收到货物时 的货物状况，如数量等，还有是否是清洁提单。”根据《海牙规则》第 3 条 4 款:“托运人持有的提单，应当作为承运人依据其上面记载事项所述收到该提单中所载货物的初步证据。”

2.3 运输契约证明

表示托运人与承运人之间订立运输协议的证明文件，是双方处理运输中双方 权利和义务问题的主要依据。根据《海商法》第72 条，在承运人和托运人之间，提单仅是海上运输合同的证明，而非运输合同本身，但是由于海运提单是可以流通的，对于善意第三人，提单的性质就会发生变化。双方的权利义务关系，仅仅是依据提单记载的有关规定确定。

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