工程部内部控制管理制度

四、危险源辨识、风险评价和风险控制方法

1．目的

为了全面、充分、有效地识别公司范围内在产品、活动或服务中影响职业健康安全的危险源，评价其风险程度，确定重大风险因素并有效实施控制，指导公司各部门及项目部对危险源点进行合理分析，监督检查各分包方有关危险源辩识并制定相应的控制措施，特制定本方法。 2．基本概念

为了内容的规范性，方便员工熟悉掌握有关职业健康安全的内容，特引用GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》中有关概念：

2.1事故：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外事件。 2.2危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些

组合的根源或状态。

2.3 风险：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。 2.4 风险评价：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。 2.5 可容许风险：根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降低

到可接受程度的风险。

2.6 相关方：与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全

影响的个人或团体。

2.7 职业健康安全: 影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人

员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。

2.8 绩效: 基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果。 2.9 能量：具有作用于人、财产或环境并产生危害的能力。 2.10 约束：对能量的产生、状态和作用的控制和/或限制。 3．危险源辨识

3.1危险源辨识的目的：

是要对组织面临的所有危害的因素进行识别，找出导致事故的所有因素，为进一步的风险评价和风险控制提供目标和依据。 3.2 危险源辨识的内容

3.2.1危险源是指可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破

坏等的根源和状态。危险源辨识是指识别危险源的存在并确定其特性。

3.2.2危险源辨识应覆盖公司生产和服务活动范围内所有的常规和非

常规活动，并考虑公司员工、合同方人员、其他有关人员的活动以及工作场所内所有设施（包括外部提供）所带来的风险，应重点放在能量主体、危险物质及其控制和影响因素上，辨识危险源的范围可选择以下单元或业务活动： ① 公司内外的地理位置和平面布局；

② 常规活动（如正常的管理和施工活动）和非常规活动（如临时抢修等）；

③ 生产作业设施，如建筑物、生产设备、装置（无论本公司或租赁使用的）； ④ 生活设施和应急； ⑤ 施工全过程的各个阶段；

⑥ 有害作业部位（粉尘、毒物、噪声、振动、高低温等）； ⑦ 所有进入作业场所的人员（含所有公司内部员工、合同方人员和访问者）；

⑧ 曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动；

⑨ 具有易燃易爆特性的作业活动，或国家法律法规明确规定的特殊作业工种等。 3.2.3危险源分类详见附录1-5

3.2.4危险源辨识应重点考虑以下类型：

● 高空坠落 ● 物体打击 ● 机械伤害 ●车辆伤害 ●火灾 ● 触电 ● 中毒 ● 爆破 ● 辐射 ● 高温、雨雷、大风条件下工作和作业 ● 化学品及易燃、易爆品储存等

3.3危险源辨识的方法 3.3.1现场观察； 3.3.2询问与交流； 3.3.3查阅有关记录； 3.3.4工作任务分析； 3.3.5作业条件的危险性分析； 3.3.6专家经验。 4．风险评价 4.1风险评价的目的

风险评价的目的是为了评价特定事故发生的可能性及其后果的严重程度，以求最低事故率、最少的损失和最优的安全投资效益。 4.2 风险评价方法一

采用“直接判断法（专家经验判断法）”和“作业风险评价法（D=LEC风险评价法）”相结合的方式。 4.2.1 直接判断法

优先选用直接判断法确定重要风险，原则如下： ① 不符合职业健康安全法律法规和标准的； ② 相关方有合理抱怨或要求的；

③ 曾经发生过事故，现今仍未采取防范和控制措施的； ④ 直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。 凡符合以上条件均判定为重大危险源。 4.2.2作业风险评价法

对于直接判断法筛选后剩余的危险源，采用D=LEC法定量计算每种危险源所带来的风险，从而判定其是否为可接受的风险。 ① 风险值的计算

用与系统风险有关的三种因素的分数值的乘积值，作为作业条件风险值。风险值越大反映风险越大。表达公式如下：

风险值（D）=事故可能性（L）×暴露频率（E）×后果严重性（C） a. 事故可能性的分数值用(L)表示，由下表查取： 发生事故的可能性 实际不可能 极不可能 可以设想，很不可能 安全意外，可能性小 不经常，很可能 相当可能 完全可以预料

b. 暴露频率（E）：人体暴露在危险环境中的频率程度，用E表示，由下表查取。暴露频率（E）对应的分数值

暴露在危险环境中的频率程度 几年一次出现在危险的环境中 每年一次在有危险的环境中工作 每月一次在有危险的环境中工作 分数值 0.5 1 分数值 0.1 0.2 0.5 1 3 6 10 2