证券从业资格考试模拟题投资基金押题二(含答案)

48、以下关于交易所发行未上市品种的估值方法，表述正确的有（）

A. 首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票上市后，按上市的同意股票的市价估值 B. 首次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允份值的情况下按成本计量 C. 未上市的配股，按上市的同一股票的市价估值 D. 公开增发的未上市新股，采用估值技术估值

49、从目前的情况看，开放式基金的代销机构主要包括（） A. 商业银行

B. 证券投资咨询机构 C. 独立基金销售机构 D. 证券公司

50、以下不符合基金宣传推介规范的宣传用语有（） A. 申购良机、欲购从速 B. 安心享受成长

C. 金牛基金，业绩保障 D.坐享财富增长

三、 判断题（共40题，每题0.5分）

1、基金招募说明书的编制原则是，基金管理人应将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息，予以充分披露。（）

2、基金赎回费率一般按持有时间的长短分级设置，持有时间越长，适用的赎回费率越低。（）

3、实施积极的股票风格管理只需能准确预测股票未来收益，而不用考虑转换投资风格时的交易成本。（）

4、基金管理人、代销机构在任何情况下都不得对不同投资人适用不同认购的费率。（）

5、在基金组合的B值不稳定的情况下，特雷诺指数和詹森指数难以对基金经理的投资能力作出正确评价。（）

6、基金管理公司的董事长和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，应当在发生之日起2日内编制并披露临时报告书。（）

7、基金托管人负责在每日开市前向证券交易所提供ETF的申购赎回清单。（）

8、法规允许基金管理公司向销售机构支付一次性奖励，但不允许基金管理公司依据销售基金的保有量，向基金销售机构支付客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用。（）

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9、由于基金公司的存在需要一定的日常运行费用，因此可以判定公司型证券投资基金的投资效益明显低于契约型证券投资基金。（）

10、根据夏普指数对基金绩效进行排序，夏普指数越大，绩效越好。（）

11、反映货币市场基金收益指标的“7日年化收益率”是以最近7个交易日平均收益率折算的年收益率。（） 12、如果风险资产市场收益率由降转升，则投资组合保险资产配置策略的结果劣于买入并持有

策略的结果。（） 13、詹森指数衡量的是基金组合的实际收益率与证券市场线上具有相同风险水平组合的期望收

益率之间的差额。（） 14、基金公司严格禁止同一投资组合在同一交易日内进行反向交易及其他肯能导致不公平交易

和利益输送的交易行为。（）

15、不同的投资者具有不同的无差异曲线。（）

16、债券指数资产组合的风险几乎为零。（） 17、由于投资者对基金产品尤其是开放式基金比较陌生，且相应的证券投资基金专业销售机构

尚未建立，以直销为主就成为基金管理公司的必然条件。（） 18、战术性资产配置在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微

调。（）

19、基金资产估值是确定基金资产历史成本的过程。（）

20、证券交易所是基金的监管机构之一。（）

21、根据投资人风险承受的能力细分客户是确定基金营销目标市场的重要内容。（）

22、基金托管人要对年报和半年报中的财务会计资料等内容进行复核，并出具托管人报告。（）

23、由于投资的需要，基金经理可以在确保风险控制的前提下，直接向交易员下达投资指令或

直接进行交易，但应该将相应的指令进行备案，以备核查。（）

24、我国对投资者从基金分配中获得的储蓄存款利息以及买卖股票价差收入征收所得税。（）

25、货币基金应于节假日结束后第一个自然日披露节假日期间的收益公告。（）

26、当股票市场先上升后下降时，恒定混合策略的表现将优于买入并持有策略。（）

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27、基金份额折算后，基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额将发生调整，但调整后

的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。（）

28、开放式基金的注册登记业务可以委托会计师事务所等其他中介机构办理。（）

29、投资组合理论表明，投资组合的风险并不是组合中各个证券风险的简单线性组合，而是在

很大程度上取决于证券之间的相关关系。（）

30、基金管理公司的实践中，所谓产品线的长度，是指一家基金管理公司所拥有的基金产品的

大类有多少。（）

31、特雷诺指数的不足是无法衡量基金经理的风险分散程度。（）

32、债券到期收益率与票面利率成反比。（）

33、销售机构的自助式前台系统有便捷操作特征，不需要基金投资者提供身份资料证明。（）

34、为了全面准确的评价基金，对基金评价时，评价机构不仅应该使用市场公开披露的信息，

还应该尽可能的取得并使用未公开披露的信息。（）

35、根据我国基金信息披露监管的职责划分，沪、深证券交易所并不负责监管非上市基金的信

息披露。（）

36、在二级市场上，LOF的净值报价频率比ETF低。（） 37、基金管理公司投资决策涉及到投资决策委员会、研究部、投资部和风险控制委员会等部门。（）

38、投资者应该根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资流动性资产的最低标准。（）

39、在我国基金监管的实践中，监管与自律的关系是国家监督与自我监督、自我管理相结合的

关系。（）

40、债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测。（）

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一、单选题 1~5 A D 6~10 A A 11~15 B B 16~20 A B 21~25 C B 26~30 C D 31~35 B A 36~40B B 41~45B B 46~50 D C 51~55 B D 56~60 B B

二、多选题 1~5 BD 6~10 ABD 11~15 ABCD 16~20 AB 21~25 BCD 26~30 ABCD 31~35 ABD 36~40 CD 41~45 ABCD 46~50 ABCD

三、判断题 1~5 A B 6~10 A B 11~15 A B 16~20 B B 21~25 A B 26~30 A A 31~35 A B 36~40 A A

A C B C A A A B A A C A C D A D C D D B B D C A B A C C A C C D A B A C

ABC AC AC ABCD ABD ACD BD BD AB ABCD BCD ABD BCD ABD ABCD ABCD ABD ABD ABCD ABCD AB BD ABCD ACD BCD CD ABCD BC ABCD BCD ACD ACD ABCD BD ABCD AC BD ABCD ABCD ABCD

B B B A B A B A A A B B B B A B A B B B A A A A

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