证券从业资格考试模拟题投资基金押题二(含答案)

55、下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）

A. 强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法

B. 在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息 C. 基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则

D. 基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露

56、目前，货币市场基金的管理费率一般为（） A. 1.5% B. 0.33% C. 0.05% D. 1% 57、（）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价或不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见 A. 基金托管人

B. 基金估值工作小组 C. 会计师事务所 D.中国证监会

58、股票投资的基本分析是建立在（）的基础之上的 A. 否定强式有效市场 B. 否定半强式有效市场 C. 否定弱式有效市场 D. 否定有效市场

59、基金管理公司的督察长应由（）聘任 A. 基金管理公司董事会 B. 中国证监会

C. 基金经营所在地中国证监会派出机构 D. 基金管理公司总经理

60、通常认为，最早的证券投资基金是（） A. 1943年英国的海外政府信托契约

B. 1924年美国的马萨诺诸塞投资信托基金 C. 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金 D.1873年苏格兰的美国投资信托

二、 多选题（共50题，每题1分）

1、依照《证券投资基金法》的规定，不属于基金管理人主要职责的有（） A. 计算并公告基金资产净值

B. 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

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C. 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜 D.及时办理基金资金清算、交割事宜

2、基金监管主要包括以下哪些方面的内容 A. 对基金运作的监管 B. 对基金服务机构的监管 C. 对基金高级管理人员的监管 D.降低系统风险

3、基金管理公司投资管理人员的基本行为规范包括（） A. 应当首先维护基金份额持有人利益 B. 应当首先维护公司股东的利益

C. 当基金份额持有人利益与公司利益冲突时，应当坚持基金份额持有人利益优先的原则 D.当基金份额持有利益与公司利益冲突时，应当坚持公司利益优先的原则

4、申请募集基金时，基金托管人与基金管理人需签订（），在其规定的范围内履行各自的职责

A. 基金合同草案 B. 代销协议草案 C. 托管协议草案 D.招募说明书草案

5、当发现基金出现异常交易行为时，证券交易所可以视情况进行（）处理 A. 报告基金公司托管银行 B. 公开谴责 C. 书面警告 D.电话提示

6、以下关于证券市场线的说法，正确的是（）

A. 证券市场线上的任意一点都是有效证券组合，其他组合和证券则落在证券市场线的下方 B. 证券市场线是资本资产定价模型的结合之一

C. 证券市场线描述的是某种特定证券和市场组合的协方差与该证券期望收益率之间的均衡关系

D.证券市场线反映的是有效组合的预期收益率和标准差之间的关系

7、根据目前有关规定，需要并入企业应纳税所得税，交纳企业所得税的有（） A. 信托公司从基金收益分配中获得的收入 B. 证券公司买卖基金的差价收入 C. 工业企业买卖基金的差价收入

D. 基金管理公司从基金收益分配中获得的收入

8、《投资人权益须知》内容至少应包括的内容有（）

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A. 自律组合的投诉方式 B. 基金经理的联系方式 C. 办理基金业务的流程 D. 基金分类的基本知识

9、开放式基金的非交易过户包括（） A. 赎回

B. 司法强制执行 C. 申购 D. 继承

10、下列关于债券价格变动收益率值的说法中，正确的有（） A. 它是衡量债券收益的指标

B. 计算价格变动收益率值需已知债券价格变动前后的收益率值 C. 债券价格收益率值越大，债券的价格波动性越大 D. 它是衡量债券风险的指标

11、基金管理公司内部控制应当遵循的原则包括（） A. 有效性原则 B. 相互制约原则 C. 健全性原则 D. 独立性原则

12、关于信息比率中的跟踪误差的说法，正确的有（） A. 反映了积极管理风险

B. 基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的均值 C. 反映了消极管理风险

D.基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差

13、开放式基金份额变化的核算内容包括基金份额的（） A. 转出 B. 转入 C. 赎回 D.申购

14、以下关于封闭式基金的陈述，正确的有（） A. 价格与净值同比例下降时，折价率也下降 B. 市场价格低于份额净值时，为折价交易

C. 折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系

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D.市场价格高于份额净值时，为溢价交易

15、基金管理公司申请境内机构投资者资格开展境外证券投资业务，应具备的条件包括（） A. 经验证券投资基金业务2年以上

B. 最近一个季度末管理资产规模不少于200亿元人民币 C. 最近一年没有收到监管机构的重大处罚 D.净资产不少于2亿元人民币

16、基金募集阶段，基金托管人的主要工作有（） A. 开立基金的资金账户、证券账户 B. 建立基金账册 C. 复核基金资产净值 D. 签署托管协议

17、以技术分析为基础的投资策略与以基本分析为基础的区别主要包括（） A. 使用者不同

B. 对市场有效性的判定不同 C. 分析基础不同

D.使用的分析工具不同

18、开放式基金的认购、申购和赎回可以由下列（）机构办理 A. 专业基金销售公司 B. 代销基金的商业银行 C. 代销基金的证券公司 D.基金管理公司

19、下列相关基金信息需托管人复核、审查的有（） A. 基金份额净值

B. 基金份额申购和赎回价格 C. 基金资产净值

D. 基金定期报告和定期更新的招募说明书

20、基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时被禁止的行为有（） A. 某保险公司已抢先认购了2亿份

B. 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C. 将销售收入让利于全体持有本基金的基金投资者 D. 将基金的认购费作为相应的份额返还给基金持有者

21、下列关于债券的经营风险的说法，正确的有（） A. 政府债券存在经营风险

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