证券从业资格考试模拟题投资基金押题二(含答案)

投资基金押题二

一、 单选题（共60题，每题0.5分） 1、我国第一只开放式基金设立于（） A. 2001年9月 B. 1997年6月 C. 2000年8月 D. 1998年3月

2、我国现阶段基金托管人基本都是由取得托管资格的商业银行担任，其原因不包括（） A. 商业银行具有网点的优势

B. 商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力 C. 商业银行具有技术和人员的优势 D.商业银行盈利能力强

3、基金绩效衡量的意义在于（）

A. 为投资者进一步的投资选择提供决策依据 B. 防止基金公司内幕交易 C. 帮助基金公司进行信息披露 D.为托管人的监督提供参考

4、有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（） A. 70%—90% B. 40%—70% C. 90%以上 D.20%—40%

5、基金信息披露的禁止行为，不包括（） A. 违规承诺收益或者承担损失

B. 通过基金管理人自身开设和管理的网络披露信息 C. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D.对证券投资业绩进行预测

6、以下属于基金信息披露自律性规则的是（） A. 《上海证券交易所证券投资基金上市规则》 B. 《证券投资基金信息披露管理办法》 C. 《证券投资基金法》

D.《证券投资基金信息披露指引》

7、目前，我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税 A. 发行债券的企业 B. 基金管理人

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C. 发起人 D.上市公司

8、债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，债券市场被分割为（） A. 即期市场和远期市场

B. 国内债券市场与国际债券市场 C. 短、中、长期债券市场 D.发行市场和交易市场

9、场外募集的LOF基金份额注册登记在（）

A. 中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统 B. 中央国债登记结算公司的注册登记系统 C. 基金托管人的注册登记系统 D.基金管理人的注册登记系统

10、证券投资基金的会计核算主体是（） A. 证券投资基金 B. 基金管理人 C. 基金托管人

D. 基金份额持有人

11、以下不属于尤金法玛有效市场分类类型的是（） A. 强式有效市场 B. 半弱势有效市场 C. 弱势有效市场 D.半强势有效市场 12、根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（） A. 交易部 B. 投资部

C. 投资决策委员会 D. 研究部

13、根据有关规定，除货币市场基金外，基金收益分配默认的方式是（） A. 现金分红 B. 固定红利

C. 直接分配基金份额 D. 分红再投资 14、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净额赎回申请超过基金总份额 的（）时，为巨额赎回。 A. 3%

2

B. 10% C. 8% D.5%

15、基金经理经常调整不同行业的投资比重，主要目的在于赚取（） A. 行业轮动决策的超额报酬 B. 股票选择决策的超额报酬 C. 择时决策的超额报酬

D. 资产配置决策的超额报酬

16、以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）

A. 未经中国证监会核准，基金管理公司不的选任高级管理人员，但可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且需报中国证监会备案

B. 基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会 C. 基金公司总经理的选任或者改任，应当报中国证监会审核

D.未经中国银监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员

17、下表列示了对某证券的未来收益率的估计： -20% 30% 收益率（x） 1/2 1/2 概率（p） 该证券的期望收益率等于（） A. 0% B. 5% C. 10% D.15%

18、基金托管人在实施投资监督的内部控制时，发现基金管理人的投资运作违法违规时，应及时以电话或书面形式（）

A. 通知基金管理人，并报告证监会 B. 通知基金管理人，并报告银监会 C. 通知基金投资人，并报告证监会 D. 通知基金投资人，并报告银监会

19、关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（） A. LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制 B. LOF基金上市交易实行T+O的交易制度

C. LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同 D.LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格

20、中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（）个月内现场检查基金公司设立准备情况 A. 3 B. 2

3

C. 5 D.6

21、债券组合管理的（），是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的两极 A. 债券互换策略 B. 梯式策略 C. 两极策略 D.子弹式策略

22、以下哪类资金清算属于交易所交易资金清算的范畴（） A. 支付赎回款 B. A股交易 C. 支付管理费 D.增发新股

23、乖离率（BIAS）是技术分析指标之一，它属于（） A. 震荡型指标 B. 摆动型指标 C. 超买超卖型指标 D. 量能指标

24、主要负责基金从业机构的市场准入监管机构为（） A. 中国证券投资基金业协会 B. 中国证监会基金监管部 C. 沪、深证券交易所

D. 中国证监会及各地方证监局

25、使用指数投资法管理股票投资组合，当市场交易成本低时，（） A. 有利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差 B. 有利于用分层法构建投资组合 C. 有利于用市值法构建投资组合

D.不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差

26、资产配置的历史数据法假定未来与过去相似，以（）历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益 A. 中长期 B. 短期 C. 长期 D.中短期

27、通常选取（）指标，可以将增长类股票和收益类股票进行简单划分 A. 总资产收益率和每股净资产

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