年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷三(题目)资料

(63) 关于场外交易市场，以下说法正确的有（）。 A、在场外交易市场上，交易方式有不同的形式 B、场外交易市场只发生于投资者与投资者之间 C、柜台市场又称店头市场

D、柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

(64) 根据现行制度规定，上海证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控（）。

A、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露之前，大量买入或卖出相关证券 B、在涨跌幅限制范围内进行申报 C、一段时期内进行大量且连续的交易 D、大量或者频繁进行高买低卖交易

(65) 以下对于上海证券交易所交易证券的托管制度描述正确的有（）。 A、自动托管，随处通买

B、投资者通过托管证券公司领取红利股息等 C、托管制度和指定交易制度连在一起 D、哪买哪卖，转托不限

(66) 下列关于证券账户查询的说法正确的有( )。 A、客户本人填写《证券账户注册资料查询申请表》 B、经办人需检查申请人所提供资料的真实性

C、复核员实时复核并在申请表上签章后，将资料还给经办人

D、经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人 (67) 成交时价格优先的原则为（）。

A、较高价格买入申报优先于较低价格买入申报 B、较低价格买入申报优先于较高价格买入申报 C、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报 D、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

(68) 根据我国的现行交易制度，证券交易的竞价结果可能有（ ）。 A、不成交 B、全部成交 C、部分成交 D、T+1日成交

(69) 关于证券经纪业务，下列说法正确的有（ ）。 A、证券公司不承担交易中的价格风险 B、证券公司与客户是代理委托关系 C、证券公司在经纪业务中不赚取差价

D、证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

(70) 根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。

A、一般情况下证券的开盘价通过集合竞价方式产生

B、深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生 C、不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价

D、上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

(71) 自营业务中涉及（ ）等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A、投资项目执行 B、资产配置 C、风险限额 D、自营规模

(72) 我国证券登记结算公司具体负责（ ）。 A、证券的存管和过户

B、证券和资金的清算交收及相关管理 C、结算账户的设立和管理

D、受发行人的委托派发证券权益

(73) 经核准可以成为上海证券交易所固定收益平台交易商的机构包括（）。 A、证券公司 B、基金管理公司 C、财务公司

D、保险资产管理公司

(74) 下列不属于我国证券交易所会员权利的是（ ）。 A、参加会员大会

B、维护投资者的合法权益 C、按规定转让交易席位 D、按规定缴纳各项费用

(75) 根据有关规定，我国证券交易所要编制反映市场成交情况的各类（）和年报表，并及时向社会公布。 A、日报表 B、周报表 C、月报表 D、季报表

(76) 关于ETF，说法正确的有（）。 A、实行10%的涨跌幅限制

B、申购ETF需拥有对应的足额组合证券及替代现金 C、买卖申报数量为100份或其整数倍 D、申报价格最小变动单位为0.001元 (77) 证券交易内幕信息的知情人包括（）。 A、发行人的董事、监事、高级管理人员

B、持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

(78) 根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交（ ）等材料。 A、法定代表人授权委托书 B、资金交收账户印鉴卡 C、结算参与人资格证书 D、指定收款账户授权书

(79) 关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（）。 A、股票交易的报价为每股价格

B、债券现券买卖为每百元面值债券的价格 C、A股的最小变动单位为0.01元人民币 D、基金的最小变动单位为0.005元人民币

(80) 上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购交易品种包括()。 A、3天 B、7天 C、28天 D、182天

(81) 有关债转股的操作流程，下列说法不正确的是（）。 A、申报方向为买入，价格为100元，单位为手

B、可转换债券在发行结束3个月后，方可转换为股票 C、通过代办股份转让系统挂牌交易 D、转股申报优先于买卖申报

(82) 证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（ ）。 A、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 B、制定完善的风险防范制度和内部控制制度

C、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 (83) 下列有关基金的说法正确的是（ ）。 A、基金交易的报价有净价和全价之分 B、基金有封闭式与开放式之分

C、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动 D、基金的竞价原则和买卖程序与股票类似

(84) 客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金,可以通过指定商业银行提供的()等方式发出转账指令。 A、电话银行 B、网上银行 C、柜面服务

D、多媒体自助终端

(85) 证券交易所会员必须承担的义务包括（）。

A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 B、遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议 C、维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展

D、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册 (86) 关于集合竞价的规则下列说法正确的是（ ）。 A、确认成交价的原则之一是可实现最大成交量的价格 B、集合竞价的所有交易以同一价格成交 C、集合竞价中未能成交的委托，应该撤销

D、如有两个以上价格符合成交价原则的，上海交易所取使未成交量最小的申报价格为成交价格

(87) 对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（ ）。 A、证券交易所 B、中国人民银行

C、中央国债登记结算有限责任公司

D、全国银行间同业拆借中心

(88) 我国证券交易所现行的“价格优先”竞价原则是指()。 A、较低价格买入申报优先于较高价格买入申报 B、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报 C、较高价格买入申报优先于较低价格买入申报 D、较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报

(89) （）开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。 A、自然人 B、特殊法人 C、证券公司 D、一般机构

(90) 证券市场进行投资者教育的目的是（ ）。 A、提高投资者的风险意识

B、提高投资者的参与意识和风险识别能力 C、提高投资者的自我保护能力 D、提高投资者的规避风险的能力

(91) ()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 A、中国证监会及其派出机构 B、中国证券业协会 C、证券交易所

D、证券登记结算机构

(92) 委托指令有多种形式，根据委托价格限制可分为（）。 A、市价委托 B、无期限委托 C、限价委托 D、开市委托

(93) 按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（ ）。 A、金融衍生工具的交易 B、债券交易 C、股票交易 D、基金交易

(94) 关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，以下选项正确的是（）。 A、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过99999900元

B、同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外

C、申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则

D、上海证券交易所对申购、赎回申报申请直接转发给证券公司，并由证券公司负责校验 (95) 自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度，确保在（ ）上严格分离。 A、机构 B、信息