年6月证券从业资格考试押题复习资料-证券交易押题卷三（题目）资料

交易押题卷三（题目）

单选题

(1) 上海证券交易所买断式购交易按照（）原则进行。 A、价格优先 B、时间优先

C、一次成交两次结算 D、客户优先

(2) 单笔权证买卖申报数量不得超过（）万份，申报价格最小变动单位为（）元人民币。 A、100，0.001 B、100，0.1 C、1000，0.001 D、100，0.01

(3) 按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。 A、3% B、20% C、10% D、5%

(4) 投资者如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（）止的时间。 A、无报价之时 B、15:30

C、证券交易所营业终了之时 D、证券交易所闭市之时

(5) 证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。 A、交易 B、结算 C、交收 D、清算

(6) 关于上交所B股分红派息，下列说法错误的是（）。

A、B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第三日 B、B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第三日 C、B股送股，申请材料送交日为公告刊登日5日前

D、B股送股，向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前

(7) 根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务的条件之一是证券公司具有()以上的营业部,且布局合理。 A、20家 B、15家 C、10家 D、5家

(8) 在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单（）。 A、全部马上成交

B、价优者先成交 C、无效

D、不马上成交，而是先存储起来

(9) 按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为（）。 A、成交金额的0.1% B、成交金额的0.05%

C、成交金额的0.05%，不超过500美元 D、成交金额的0.05%，不超过500港元

(10) 按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

A、正常交易日14：57-15：00 B、正常交易日15：00-15：15 C、正常交易日13：00-15：00 D、正常交易日15：00-15：30

(11) 关于新股网上发行，下列说法正确的是（）。

A、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 B、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差

C、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 D、网上发行既不经济，也不安全

(12) 沪深证券交易所在闭市后，会将证券交易数据传输给证券登记结算公司，证券登记结算公司接收数据时，应当核对所接收数据的（）。 A、真实性 B、及时性 C、准确性 D、完整性

(13) 在全国银行间债券市场进行买断式回购,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额不能超过该只债券流通量的()。 A、10% B、20% C、30% D、50%

(14) 投资者信用证券账户的明细数据由（）负责维护。 A、证券公司

B、证券登记结算机构 C、商业银行 D、证券交易所

(15) 在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。 A、做市商，投资者 B、做市商，做市商 C、投资者，投资者 D、投资者，做市商

(16) 下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。

A、委托人的指令具有权威性，证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿

B、当情况发生变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，无须事先征得委托人的

同意

C、证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事项，这是证券经纪商对委托人的首要义务

D、如果证券经纪商无故违反委托人指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应当承担赔偿责任

(17) 中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（ ）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。 A、真实性 B、合规性 C、齐备性 D、可行性

(18) 新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（）。 A、此类申购无效 B、第一笔申购 C、最后一笔申购 D、累计申购之和

(19) 在非上市股份有限公司股份报价转让中，报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。 A、申报方向 B、申报类型 C、时间先后 D、价格高低

(20) 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素是（）。 A、证券账号 B、买卖数量 C、委托场所 D、买卖方向

(21) 在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。 A、1000手 B、10张 C、100份 D、100股

(22) 下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（ ）。

A、网上委托、变更和撤销 B、违约责任和免责条款 C、投资范围和投资限制 D、变更和撤消

(23) 下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（ ）。 A、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险 B、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险 C、为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险 D、接受客户全权委托而造成的风险

(24) 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。 A、固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种

B、交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

C、交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

D、固定交益平台的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00。 (25) 关于代办股份转让业务,以下说法错误的是()。

A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务

C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 (26) 基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。 A、12 B、9 C、6 D、3

(27) 按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（ ）。 A、15% B、20% C、10% D、5%

(28) 根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。 A、证券结算风险基金 B、上海证券交易所 C、守约方

D、投资者保护基金

(29) 根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）日领取现金红利。（T日为公告刊登日） A、T+8 B、T+7 C、T+4 D、T+3

(30) 网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。这一优点是其（）的表现。 A、高效性 B、效率性 C、有效性 D、经济性

(31) 关于证券结算风险，下列说法错误的是（）。