商业方法专利保护

目 录

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中文摘要 ......................................................................................................................... I 英文摘要 ........................................................................................................................ II 1 前言 .......................................................................................................................... 1 2 商业方法专利概述 .............................................................................................. 2

2.1 商业方法概念的演变 .............................................................................................. 2

2.1.1 传统商业方法 ............................................................................................... 2 2.1.2 商业方法专利中的商业方法 .......................................................................... 2 2.2 商业方法专利的历史沿革 ....................................................................................... 3

2.2.1 商业方法专利保护除外阶段 .......................................................................... 3 2.2.2 美国联邦巡回上诉法院State Street Bank 案 ................................................... 3 2.2.3 商业方法专利在各国的确认和发展 ............................................................... 4

3 我国商业方法专利保护的正当性分析......................................................... 8

3.1 公平、正义之“利益平衡”理念 ................................................................................ 8 3.2 商业方法专利的成本——收益分析 ......................................................................... 9

3.2.1 专利保护的社会收益 .................................................................................... 9 3.2.2 专利保护的社会成本 ...................................................................................10 3.2.3 商业方法专利社会收益和社会成本比较 ....................................................... 11 3.3 我国商业方法专利保护之国际挑战 ........................................................................ 11

4 商业方法专利的客体认定和实质要件........................................................13

4.1 商业方法专利的客体认定 ......................................................................................13

4.1.1 专利客体的立法规定 ...................................................................................13 4.1.2 专利客体的技术性要求 ................................................................................14 4.2 商业方法专利的实质要件 ......................................................................................15

4.2.1 商业方法发明的新颖性审查 .........................................................................15 4.2.2 商业方法发明的创造性审查 .........................................................................17 4.2.3 商业方法发明的实用性审查 .........................................................................21

5 我国商业方法专利保护的立法构建 ............................................................23

5.1 我国商业方法专利保护及发展现状 ........................................................................23

5.1.1 关于商业方法专利的法律法规 .....................................................................23 5.1.2 社会行业的态度 ..........................................................................................23 5.1.3 理论研究方面 ..............................................................................................24

IV

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5.2 日本知识产权立法的经验借鉴 ...............................................................................24 5.3 我国商业方法专利之应对及立法建议 ....................................................................25

5.3.1 我国商业方法专利之应对 ............................................................................25 5.3.2 我国商业方法专利的立法建议 .....................................................................27

6 结 语.....................................................................................................................29 致 谢 .......................................................................................... 错误！未定义书签。 参考文献 .......................................................................................................................31 附 录 .......................................................................................... 错误！未定义书签。

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1 前言

1 前言

随着网络和信息技术时代的到来，在经济全球化和经济一体化的背景下，企业间的竞争实质上就是科学技术水平之间的竞争，而科学技术往往通过知识产权客体——专利体现出来。因此知识产权已经不仅仅是构成企业核心竞争力的一部分，甚至决定着一个国家的国际竞争能力。因此，不但企业间都将知识产权战略作为限制对手发展，提升自身竞争力的法宝，各国政府也把保护知识产权作为增强其国力，提升国际竞争力的战略手段。

自1998年State Street Bank案至今已经走过了十二个年头，商业方法专利在电子商务和知识产权领域已经不再是一个新鲜的字眼。然而什么是商业方法专利？商业方法能否收到专利保护？这些问题很可能至今仍然让我国大多数企业家和金融从业人员一头雾水。因为我国自2002年和2003年授予花旗银行两项商业方法发明专利至今，没有再对别的商业方法发明授予专利权，这与国外企业高涨的申请热情和政府积极的政策形成鲜明对比。

自花旗银行将19项商业方法发明专利申请提交至我国之日起，这场专利战争已经注定无法避免。何去何从，我国政府早晚必须作出决策。在这种情况下，研究商业方法专利问题不仅有很大的理论意义，也有重要的现实意义。一方面，从理论上搞清楚可专利主题的划分标准，从不同角度讨论商业方法是否应该成为专利权的客体，借鉴国外在解决商业方法专利问题中好的做法，无疑会对我国建立科学和合理的商业方法法律保护制度提供很好的理论依据；另一方面，在我国知识产权保护整体落后，商业方法专利起步又比别的国家晚的情况下，我国应当采取何种策略更好的维护我国和国内企业的利益？

针对这些情况，本文将从商业方法专利的概念等最根本的问题谈起，主要通过对世界发达国家和地区的商业方法专利保护制度及发展状况的对比研究，以及对我国商业方法专利保护状况的分析，试总结出商业方法专利发展的普遍规律，并结合我国的实际情况，为我国商业方法专利保护制度的进一步发展提出一些有益的建议。

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2 商业方法专利概述

2 商业方法专利概述

2.1 商业方法概念的演变 2.1.1 传统商业方法

在研究商业方法的可专利性问题之前，我们首先应该界定“商业方法”的定义。广义上来讲，人类活动本身就是一种方法的体现，这个角度上讲，任何商业活动都是某种商业方法的表现形式。狭义上来说，商业方法是商业活动中的有规律性的方法或准则。由于商业方法存在广义和狭义之分，加之对方法本身的不同理解，对商业方法的定义到目前为止还没有统一标准。由于商业方法及商业方法专利在欧美出现较早，我们首先研究美欧的相关规定。

美国法院并未对商业方法给出明确定义，现在一般参考美国专利分类第705类：装置及对应的方法，用于商业运作、行政、企业管理或财务资料报表的产生，其能使资料在经过处理后有显著的改变或完成运算操作，装置及对应的方法，用于货物或服务之提供改变时的资料处理或运算操作[1]。

欧洲专利局则认为：商业方法是涉及人、社会和金融之间关系的任何主题，具体可以包括以下内容：调查用户习惯的方法，市场营销方法，引导用户消费方法，商品及服务的方法，记账方法，开发新市场和新交易的方法，产品及服务的分配方法，产品与制作方法的利用（例如一种集装生产线使用的想法，快速生产的方法等）[2]。

在我国学术界，对商业方法的定义也没有统一的标准。不过依照美国和欧洲对商业方法的说明不难看出，传统商业方法由于缺少技术特征，或者仅表现为某种智力活动的规则和方法，是被排除在专利保护的大门之外的。

2.1.2 商业方法专利中的商业方法

本文所要研究的商业方法是区别于上述传统商业方法的新型商业方法。近年来，随着电子商务的发展和计算机网络技术的兴起，传统的商业方法与信息技术结合，使商业方法展现出了很多新的特征，其中包含的技术性色彩也日渐浓厚，于是新型的商业方法出现了。由于这种新型的商业方法在研发过程中往往需要投入大量的成本，因此他们的研发者对其保护的需求日趋强烈，同时因为它本身表现出来的的技术特征，使这种商业方法受到专利保护变得可能。本文后面如无说明，所涉及商业方法及商业方法专利都指这种新型商业方法。

对于商业方法专利的定义，目前同样没有统一的标准。美国众议院议员Rick Boucher在《2000年商业方法专利促进法》的提案中对商业方法专利给出了如下定义：（1）一种经营、管理或其他操作某一企业或组织，包括适用于财经信息处理

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