反洗钱岗位准入培训阶段性考试题库 含答案

号和（ ）缺失的，应要求境外机构补充。

汇款人工作单位 汇款人住所√ 汇款行地址

汇款人身份证明文件

7、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行、信托投资公司应将（ ）类交易或者行为，作为可疑交易进行报告。

13 17 18√ 20

8、反洗钱现场检查组应按（ ）确定的时间离开被检查机构。

检查目标责任书

现场监管责任书 现场检查通知书√

可疑客户检查书

9、金融机构应建立适当的机制，确保（ ）及时关注并评估本金融机构因与境外金融机构之间开展业务合作而可能出现的洗钱风险，确保高级管理层及反洗钱合规管理部门及时获得业务条线风险评估信息，以便釆取有效措施处置风险。

董事会 高级管理层 业务条线√

反洗钱合规管理部门

10、银行机构应当根据客户或者账户的风险等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或者账户，至少每（ ）进行一次审核。

一月 三月

半年√ 一年

11、银行为自然人办理境外汇入款业务，单笔或累计等值2000美元以上的汇入款，应审查（ ）

《外汇申报单》

《提取外币现钞备案表》 《外汇业务审批表》

《涉外收入申报单（对私）》√

12、金融机构为客户向境外汇出资金时，以下说法正确的是（ ）。

应当登记汇款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息 应当登记收款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息

向接收汇款的境外机构提供汇款人的姓名或者名称、账号、职业、住所等信息

汇款人没有在本金融机构开户，金融机构无法登记汇款人账号的，可登记并向接收汇款的境外机构提供其他相关信息，确保该笔交易的可跟踪

稽核√

13、银行机构接收境外汇入款时，境外汇款人住所不明确的，可登记（ ）。

汇款人姓名或者名称

资金汇出地名称√ 汇款人身份证 汇款人住所

14、中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心负责接收、分析涉嫌恐怖融资的（ ）报告。

客户身份识别

交易记录保存 大额交易

可疑交易√

15、按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，选项中的说法正确的是（ ）