(完整版)私募基金管理人登记---商业计划书即展业计划

*********

五、公司拟筹备产品情况 1、拟筹备产品要素表

条款 产品名称 产品类型 基金性质 基金注册地 产品规模 出资结构 产品期限 投资范围 内容 ****投资基金（拟） 私募股权投资基金 有限合伙 ****市（拟） 16000万（拟） *********出资 1000 万元（拟） 向合格投资者募集资金 15000 万元（拟） 4+1 年 符合国家产业政策，投资对象为新材料、新农业、高新技术产业、智能制造等行业的未上市公司。 1、具有独立法人资格的股份公司或有限公司； 2、股权结构清晰合理，法人治理结构完善，经营管理机制健全； 3、持续经营两年以上，资产权属明晰，总资产规模人民币投资标准 5000 万元以上，固定资产规模人民币 2000 万元以上，年销售收入人民币 3000 万元以上（对于一些新兴业态，成长性较好的企业可适当放宽有关条件）； 4、具有较好的持续经营能力，有较强的经济实力和自筹资金能力，能够实现资产保值增值。 投资原则 1、择优投资、实时监管； 2、规范操作、稳步推进、适时退出。 股权直接投资（拟） 通过企业上市、股权转让、资产并购、其他股东回购和到期清算等方式退出。 ********* 年化 1% 具备基金托管资格的金融机构 5

投资方式 退出方式 管理人 管理费 托管人

*********

2、产品风控

（1）明确投资范围，严禁投资不符合投资标准的企业； （2）完善投资决策机制，强化投资流程合规合法，层层审核降低项目投资风险； （3）采取项目尽调 AB 角制度，基金管理团队对拟投项目进行尽职调查的同时，通过竞选聘用会计师事务所、律师事 投资政策 务所、资产评估所对项目进行第三方尽调和风险评估； （4）分散投资，股权投资基金投资后，在企业原有股权较 为分散的情况下，股权投资基金不做第一大股东；在企业原 有股权相对集中的情况下，股权投资基金占企业总股本的比 例，原则上应控制在 30%以内； （5）细化投资条款、加强投后管理和风险预警制度。 为保护合格投资者的利益，本基金在完善投资流程的同时，将进一步加强风控措施，采取企业股权质押、大股东担保及回购承诺等措施降低投资风险；增强对被投企业的增值服务，不断挖掘和培育企业核心竞争力，降低企业行业风险和市场风险；细化投资条款，触发投资条件时及时启动风险防范预案，快速消化风险并及时退出投资本金。

六、公司发展计划与2017年度预测 （一）人员规模预测

时间 2017年 2018年 2019年 总人数 8人 12人 约16人 备注 — 计划增加2名风控 增加2名行业研究员 增加基金销售人员 （二）2017年度公司财务收支预测情况 1、2017年度运营支出预算表（单位：元）

6

*********

序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 项目 办公费用 固定资产 招待费 差旅费 通信费用 水电物业 工资（含社保及交通补贴） 法务审计 房屋租赁 营业税费 合计 2、2017年度收支预算表

2017年度收支预算表 序号 1 2 3 4 5

项目 产品管理收入 收入合计 运营支出 支出合计 利润估算 金额（万元） 150 150 90 90 60 备注 管理费 2017年预计总支出（元） 50000 30000 10000 30000 20000 40000 300000 200000 120000 100000 900000 说明 杂费等 电脑等 7