证券从业证券交易练习题及答案五

A.本方最优价格申报

B.对手方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余撤销申报

D.最优5档即时成交剩余转限价申报

8.根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括( )。

A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时，以中间价成交

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

9.上海证券交易所接受大宗交易的时间是每个交易日( )。

A.9：25～11：30

B.9：30～11：30

C.13：00～15：30

D.13:00～15：27

10.每个交易日大宗交易结束后，属于股票和基金大宗交易的，交易所公告( )等信息。

A.证券名称

B.成交价

C.成交量

D.买卖双方所在会员营业部的名称

11.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下( )条件的，可以采用大宗交易方式。

A.债券单笔现货交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

B.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币

C.债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币

D.多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

12.证券交易所无法连续交易的情形是指( )。

A.10%以上的证券中断交易

B.证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断

C.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报

D.证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断

13.针对不同类型的客户群，营销人员常用的寻找潜在客户的方法有( )。

A.缘故法

B.被动接受法

C.介绍法

D.陌生拜访法

14.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有( )。

A.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗

B.资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作

C.资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统

D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整

15.不能办理资金账户(证券账户)销户的情况有( )。

A.申购新股资金冻结期间

B.开放式基金尚有基金余额

C.客户资料尚未补全

D.银证关联尚未撤销

16.要使市场细分成为有效和可行的，必须具备的条件有( )。

A.可度量性

B.有价值

C.可接近性

D.差异性

17.下列关于在上海证券交易所市场B股送股日程安排的说法，正确的有( )。

A.申请材料送交日为T-5日前

B.结算公司核准答复日为T-2日前

C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

D.公告刊登日为T日

18.股份报价转让与原有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于( )。

A.结算方式不同

B.转让方式不同

C.信息披露标准不同

D.挂牌公司属性不同

19.可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。

A.配股

B.送红股

C.增发新股

D.降低转股价格

20.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅价格的公式正确的有( )。

A.权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例

B.权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%x行权比例

C.权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×25%×行权比例

D.权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×125%×行权比例

21.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。

A.自营总规模的控制

B.资产配置比例控制

C.项目集中度控制

D.单个项目规模控制

22.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与( )等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

A.经纪

B.资产管理

C.投资银行

D.物业管理

23.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括( ).

A.加强监管