证券从业证券交易练习题及答案五

【解析】四个选项都是正确的。

20.BD

【解析】权证涨跌幅价格的计算公式：

(1)权证涨幅价格=权证前-日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前-日收盘价)×125%×行权比例

(2)权证跌幅价格=权证前-日收盘价格-(标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

21.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

22.ABC

【解析】在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

23.AD

【解析】在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施包括：(1)加强自律管理;(2)加强监管。

24.BCD

【解析】根据现行规定，证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。

25.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

26.ACD

【解析】B项应该是：负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。

27.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

28.ABD

【解析】集合资产管理计划说明书的主要内容不包括投资规模与投资方。

29.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

30.AB

【解析】客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量，合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

31.BCD

【解析】A项属于市场风险的控制措施。

32.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

33.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

34.ABCD

【解析】四个选项都是正确的。

35.AC

【解析】买断式回购发生违约，对违约事实或违约责任存在争议的，交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼，并将最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。

36.ABD

【解析】中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的办理债券的登记、托管与结算的机构。

37.ABC

【解析】申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与配股、增发、扩募等

发行行为的权益登记日重合。

38.CD

【解析】记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国结算公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

39.BC

【解析】根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人上月证券日均买入金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。

40.AC

【解析】对资金交收违约，证券登记结算机构可以采取暂不交付相关证券和扣划自营证券的措施。

（二）

多项选择题

1.从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为( )。 A.定期交易系统 B.报价驱动系统 C.指令驱动系统 D.连续交易系统

2.下列属于基础性金融产品的是( )。 A.股票 B.权证 C.债券

D.可转换债券

3.在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有( )。 A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报 B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报 C.通过其他会员的网关进行多个交易单元的交易申报 D.通过其他会员的网关进行一个交易单元的交易申报 4.下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有( )。 A.现在定约成交，将来交割

B.远期交易是非标准化的，在场外市场进行 C.以通过交易获取标的物为目的

D.期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行

5.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( A.增发上市的股票

B.暂停上市后恢复上市的股票 C.首次公开上市发行的股票 D.连续竞价阶段交易的股票 6.非柜台委托主要有( )等形式。 A.人工电话委托 B.网上委托 C.传真委托

D.自助和电话自动委托

7.上海证券交易所可以接受的市价申报有( )。

)。