企业自查报告模版

附件1

企业自查报告模版

一、基本情况

本单位审计机构设置、审计人员数量及构成、审计主管领导等审计环境基本情况；为改善内部审计质量所采取的主要措施、取得的主要进展等。

二、 自查情况 （一）自查组织工作

检查组人员组成及检查方式、检查时间等。 （二）自查所开展的具体工作

主要包括：共自查多少项目，涉及到多少项目类型，以及自查的审计工作底稿及证据附件、审计报告等的数量；现场抽查多少项目，针对每个项目具体实施的检查内容等。

（三）自查结果

1．对自查结果进行汇总、分析质量存在问题的项目数占自查项目数的比例，以及质量问题集中反映的主要环节。

2．审计项目上线及时性以及上线信息质量等。 三、 自查发现的主要问题及原因分析、整改措施 （一）存在主要问题

1．审计项目质量管理制度建设及执行方面存在的问题，如 复核制度、组长责任制的落实等。

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2．审计工作底稿编制与复核，以及与此相关的审计查证深度、审计抽样和分析性程序执行，审计证据获取与处理等方面存在的主要问题及表现形式。

3．审计报告编制与复核，以及与此相关的审计定性及处理规范性，审计发现问题反映的完整性、清晰性、审计建议的针对性、指导性、可操作性等方面存在的主要问题及表现形式；“审计发现问题汇总表单”填写存在的主要问题及表现形式。

4．审计项目上线存在的主要问题及表现形式。 5．审计项目基础工作存在的其他问题。 （二）原因分析及整改措施

要结合实际存在问题，对本单位审计项目质量管理现状进行全面客观分析，总结好的经验做法，找出不足，从根源上分析原因，明确下步改进完善审计项目质量管理的目标和方向，提出进一步加强审计项目质量管理的方法和措施，完善相关制度，并对具体问题有针对性提出整改措施，明确整改时限。

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