2019年期货从业资格《期货基础知识》全真模拟试卷A卷 含答案

A、非结算会员 B、非结算会员客户 C、全面结算会员

D、全面结算会员客户

29、宋体李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有（ ）。

A、保守期货公司和客户的商业秘密 B、依法办事 C、公正廉洁

D、不可利用职务便利牟取不正当的利益

30、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。

A、责令整改

B、暂停受理申请开立新的交易编码 C、暂停或者限制业务 D、调整或者取消会员资格

31、宋体证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（ ）

A、介绍业务的范围 B、介绍业务对接规则 C、违约责任

D、客户投诉的接待处理方式

32、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ）

A、期货经纪公司 B、期货交易厅

C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构

33、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（ ）

A、从事期货交易 B、泄露内幕消息

C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益

34、宋体在财务状况评估中，投资者提供的银行存款证明应当为（ ）

A、加盖中国境内银行业务章的本币定期存折 B、加盖中国境内银行业务章的本币活期存折 C、加盖中国境内银行业务章的外币定、活期存折 D、加盖中国境内银行业务章的存单 35、宋体交易所应当履行的职能包括：（ ）

A、制定并实施证券交易所的业务规则 B、发布市场信息

C、监管会员业务，并将会员违规行为报中国证监会进行查处 D、监管制定交割仓库的业务

36、宋体全面结算会员期货公司应当平等对待（ ），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

A、本公司客户 B、非结算会员期货公司 C、非结算会员期货公司客户 D、特别结算会员期货公司

37、宋体境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是（ ）

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款 C、情节严重的，暂停其境外期货交易

D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

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38、宋体下列（ ）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理A、错 B、对

4、（ ）因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

A、错 B、对

5、（ ）期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。

A、错 B、对

6、（ ）期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院有权冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。 A、错 B、对

7、（ ）期货公司营业部的许可证由中国证监会当地派出机构进行印制。

A、错 B、对

8、（ ）客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。

A、错

办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。

A、交易所 B、经纪公司 C、交易厅

D、交易所的非经纪公司会员

39、宋体关于设立经纪公司的条件，下列说法正确的是（ ）

A、应当符合《公司法》的规定

B、应当符合《交易管理暂行条例》规定的条件 C、有具备任职资格的高级管理人员 D、有符合现代企业制度的法人治理结构 40、宋体期货公司首席风险官不得（ ）

A、授权他人代为履行职责 B、利用职务之便牟取私利

C、滥用职权，干预期货公司正常经营

D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（ ）期货公司的总经理可以兼任独立董事。

A、错 B、对

2、（ ）全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A、错 B、对

3、（ ）期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保客户利益优先。

B、对

9、（ ）期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

A、错 B、对

10、（ ）香港、澳门服务提供者参股期货公司的，适用其相应地区期货监管部门的有关规定。

A、错 B、对

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11、（ ）期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，%考*试大%由期货公司承担举证责任。

A、错 B、对

12、（ ）期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为无效。

A、错 B、对

13、（ ）证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。

A、错 A、对

14、（ ）证券公司可接受委托，代客户下达交易指令，利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，代客户接收、保管或者修改交易密码。

A、错 B、对

15、（ ）期货公司允许从事期货自营业务。

A、错 B、对

16、（ ）监控中心应当根据统一开户系统，建立期货市场客户基本资料库，根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。

A、错 B、对

17、（ ）期货交易所一律不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

A、错 B、对

18、（ ）期货公司应当按照其营业所在地的中国证监会派出机构的规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。

A、错 B、对

19、（ ）证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

A、错 B、对

20、（ ）期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，可以依规定适当降低风险管理要求。

A、错 B、对

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参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、A 2、D 3、B 4、C

5、答案：B 6、B 7、A 8、B 9、B 10、C 11、B 12、A 13、C 14、B 15、C 16、C 17、A 18、C 19、B 20、D 21、D 22、A 23、A 24、A 25、C 26、B 27、D 28、B 29、C 30、A 31、A 32、D 33、C 34、A 35、D 36、D

37、答案：D 38、B 39、C 40、C

41、答案：B 42、C 43、C 44、A 45、C 46、D 47、B 48、C 49、C 50、B 51、C 52、A 53、D 54、D 55、C 56、C 57、B 58、B 59、A 60、A 61、C 62、A 63、D 64、B 65、D 66、B 67、B 68、C 69、B

70、答案：ABCD 71、B 72、B 73、C 74、A 75、B

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