青海省2015年下半年基金从业资格：另类投资考试题

28、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。 A．利息收入 B．红利收入 C．预期报酬率 D．差价收入 29、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。 A．中高风险 B．中等风险 C．低风险 D．高风险

30、基金交易费用的核算一般按__计提。 A．日 B．月 C．季 D．年

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

31、下列基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。 A．保本基金 B．ETF

C．伞型基金 D．LOF 32、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。 A．3 B．5 C．7 D．9

33、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。 A．以股票投资为主的基金 B．以债券投资为主的基金 C．以浮动收益投资为主的基金 D．以固定收益投资为主的基金

34、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在__时才支付认购/申购费用的收费模式。

A．第一次发放红利

B．该年度内最后一次发放红利 C．基金存续期止 D．赎回基金 35、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的__。 A．1% B．2% C．3% D．5% 36、《证券投资基金法》规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有__。 A．必须为开放式基金

B．基金合同期限不超过5年

C．基金募集金额不低于2亿元人民币 D．基金份额持有人不少于1 000人

37、股份有限公司申请其股票上市交易，向____报送有关文件。 A：证券交易所 B：证监会

C：全国人民代表大会 D：全国人大常务委员会

38、目前我国主要的场外交易市场有__。 A．证券交易所

B．代办股份转让系统

C．非上市股份有限公司股份报价转让试点 D．银行间债券市场

39、下列属于基金运作费的有__。 A．信息披露费 B．持有人大会费 C．分红手续费

D．银行汇划手续费

40、____反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。 A：算术平均收益率 B：平均收益率

C：时间加权收益率 D：几何平均收益率

41、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。 A．利息收入 B．投资收益

C．公允价值变动损益 D．基金的费用

42、小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。 A．1 B．2 C．3 D．4

43、按__划分，基金可分为公募基金和私募基金。 A．募集方式 B．组织形式 C．规模大小 D．投资方向

44、基金的运作费用包括__。 A．律师费 B．开户费 C．上市年费

D．银行汇划手续费 45、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是__。

A．该基金的7日年化收益率为4.06% B．该基金的7日年化收益率为3.98%

C．若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率

D．若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10 000×100% 46、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。 A．担保债券 B．抵押债券 C．优先股票 D．普通股票

47、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。 A．公开管理原则 B．实质管理原则 C．成本控制原则 D．质量控制原则

48、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。 A．结构 B．收益 C．风险 D．价格

49、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。 A．完全型基金 B．纯指数型基金 C．增强型指数基金 D．部分型基金

50、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。 A．证券投资咨询公司 B．律师事务所

C．证券信用评级机构 D．资产评估机构

51、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。 A．有效控制不公平交易行为 B．有效控制利益输送的交易行为

C．为公司的业绩考核提供部分量化指标 D．通过分散投资降低系统性风险

52、对于指数型基金，一般可从__方面进行分析。 A．留存收益 B．基金分红

C．跟踪标的指数 D．跟踪误差

53、在我国基金市场中，__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。

A．商业银行基金代销部门 B．商业银行基金托管部门 C．基金管理人 D．基金托管人

54、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____

A：按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计

B：债券市价(不含国债)合计 C：国债、货币资金合计 D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)

55、下列关于基金销售宣传内容，说法不正确的是__。

A．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

D．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的宣传材料，必须含有风险提示和警示性文字

56、下列可以从基金财产中列支的费用有__。 A．基金管理人的管理费 B．基金托管人的托管费 C．基金份额持有人大会费用

D．基金合同生效后的信息披露费用

57、基金宣传推介材料必须真实、准确，其禁止行为情形不包括__。 A．承诺收益或者承担损失 B．预测该基金的证券投资业绩

C．登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩 D．使用“高收益”、“无风险”等易使基金投资人认为没有风险的词语

58、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。 A．中国保监会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．国家工商总局

59、债券代表债券投资者的权利，这种权利称为__。 A．所有权 B．财产支配权 C．债权

D．财产使用权

60、证券的__通过证券的转让实现。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性