国际标准三标整合融合管理咨询经典方案耿康荣

环境、职业健康安全主要过程，通过对三个标准共同要求的整合，并吸收其他基础管理的内容，得到一体化管理体系的过程 ，形成了过程网络图，遵循以下原则：

①系统性原则

一体化管理体系是由许多相互作用、相互关联的过程形成的过程网络。过程间的协调性是影响整个体系有效性和效率的关键因素。系统性主要指过程间接口的明确性、一致性和协调性。

②符合性原则

符合性是对于过程的基本要求。即要求过程对标准要求有充分的支持，对于三个标准的共同要求，应按照“就严不就松，就多不就少”的原则进行策划。

③统一性原则

统一性原则有利于组织形成一致的管理风格。它首先要求在确定过程时，应尽量贴近ISO9001这条主线进行描述；其次要求体系覆盖组织的各项管理工作，组织的各项生产经营活动均应按体系要求进行统一的规范，同时还要求对于三个标准的相同或相近要求，应尽可能纳入同一过程 进行管理。

④清晰明确原则

对于过程的识别和策划，应清晰、具体，应确定过程的输入、输出、资源需求以及各相互作用的过程之间的接口 ，以便向具体作业提供清晰明确的指导。

⑤有效性原则

有效性和效率是衡量过程增值能力的主要方面。无效和效率的低下，意味着过程需要进行重新策划或改进。体系策划阶段，应充分考虑考虑各过程及过程间接口的有效性和高效率。

（3）策划并规定职责和权限

职责和权限的分配是体系和过程策划的重要内容，在过程识别和策划的基础上，我中心对贵组织的目前状况进行详细论证，在各部门职责和权限的设置确立遵循以下原则：

①制衡原则； ②协作原则； ③责权相当原则； ④以责定岗原则； ⑤面向流程原则

3.3 本阶段项目实施计划 3.3.1 咨询工作人日数： 3.3.2 咨询工作时间安排： 3.4本阶段项目成果输出：

[管理方针、目标初定稿]考虑重大环境因素和危险源的控制目标

[管理体系组织结构图] [管理体系职能分配表] [程序文件清单] [贯标培训计划推进表]

四、项目培训（附项目培训计划表）

4.1目的和范围

通过贯标培训使管理者和组织体系骨干力量了解如下内容: ? ? ?

贯彻ISO14001、GB/T28001标准要求

讲解ISO9001、ISO14001、GB/T28001三个标准的个性和共性 整合体系的文件编写方法

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4.1.2范围

组织各级领导和体系文件编写人员、推动体系的骨干力量。（包括内审员） 4.2贯标培训控制要求

充分得到领导的理解和支持。

宣布培训纪律，培训负责部门按照要求进行控制； 老师及时通过沟通了解培训者的需求； 听课人员标准资料的有效分配。

4.3计划参照[贯标培训计划]实施。为文件编写打下基础。

4.4内审员培训(内审员培训根据组织协商可以在管理体系试运行开始也可以放在运行1个多月内部审核之前) 4.4.1目的和范围 4.4.1 .1 目的

通过对内审员的培训使其结合文件理解标准,知道组织在实施过程中如何满足标准要求,掌握内部审核的知识和技巧,通过考试获取内审员资格.

4.4.1.2范围

各单位选定内审部审核人员 4.4.2内审员培训的过程

培训策划(落实内审员/培训时间/地点/教材等) 培训内容和实施 ? ? ? ? ?

结合文件和标准进行讲解 讲解内部审核的知识和技巧 讲解案例 重点总结 答疑.

4.4.3内审员培训的控制 课堂培训的控制; 考场纪律的控制. 4.4.4 过程输出

内审员试卷 内审员证书取得

5、文件编写指导(重要里程碑) 5.1 目的和范围

体系文件是规范管理的前提,通过对文件编写人员的培训使掌握如下原则: 文件系统性原则、适宜性原则、法规性原则、见证性原则。 ?

培训

5.2 本阶段项目实施计划： 咨询工作人日数： 咨询工作时间安排：

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5.3 本阶段项目实施方法及过程

? 管理手册指导编写(咨询老师提供标准和规范的控制要求.组织编写手册人员编写其他方面内容) ? 程序文件人员按照程序文件编写计划进行编写. ? 建议在编写前按照老师要求绘制流程图,识别体系过程. ? 程序文件归口部门领导审核流程图和程序文件文字部分. ? 老师按照计划进行审核程序文件和管理手册. ? 管理者代表组织对程序文件进行审核和批准.

? 管理者代表对管理手册进行审核,最高管理者对管理手册定稿进行批准.

文件的构成及数量，取决于对各过程有效控制的需要。我中心在对照各个标准要求和对组织运作的各个过程进行分析的基础上，提出文件体系包括以下三个层次：

第一层次文件管理手册，用于内部管理、认证和向相关方提供信任；

第二层次为运作手册，包括三大块的管理、技术、工作标准文件，覆盖了组织现有的各项基础管理，真正实现了各项管理的一体化。为便于文件的编制和评审，我中心重点对每一个程序文件和作业文件的目的、范围等进行了明确，形成文件体系结构表。

5.4 本阶段文件编写的控制要点

? ? ? ?

收集现有的文件和记录;

编写人员应了解归口部门管理的基本内容和老师培训内容;

注意管理手册\\程序文件\\三层次文件的对应性,以管理手册为纲,注意管理接口的描述; 按照规定的编号进行,力求标准化;

5.5 本阶段项目实施结果输出

管理方针、管理手册（包括手册应具备的各种附录）、程序文件。 管理体系文件清单和记录清单。

需要补充的三层次文件在咨询阶段结束后进行编制、补充或整合。 5.2.2 目的

通过文件颁布会按照<文件颁布会的程序>召开,对前阶段的工作进行总结,对体系实施重点进行宣讲.最高管理者和管理者代表为体系试运行创造环境.对全体员工是个动员令. 5.2.3范围

适用于管理体系各级管理者以及相关人员对文件颁布会的策划和实施. 5.2.4文件颁布会程序

会议策划(时间/地点/参加人员) 会议实施. ? ? ?

最高管理者讲话; 管理者代表讲话; 咨询公司代表讲话;

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? ? ?

咨询老师讲话; 职能部门代表讲话; 员工代表讲话;

? 颁发文件.

6、三标一体整合体系文件的接口不 和评审 6.1 本阶段项目实施方法：

按照文件策划的结果（文件体系结构表），我中心将对文件的编制进行了详细分工和计划，在组织的各部门成立专门的文件编审小组，负责文件的编制和评审，并针对性各层次文件的特点，对编审人员进行了专门培训。管理手册通常由贯标部门的骨干人员编制，由最高管理层、组织的各部门进行评审；程序文件由各职能管理部门编制，贯标部门及相关部门评审；第三层次文件由各部门编制贯标部门及相关部门评审。

文件是实施保持组织管理体系以及支持各项管理有效和高效动作的基础。我中心在文件的编制和评审过程中强调以下几点：

① 系统性

系统性是指文件间的关系要协调。即：下次文件应满足上层次文件的要求，同级文件之间接口应明确并协调一致。 ②可操作性

文件描述的详略程度、方式、方法应以确保有关人员理解并能正确执行为原则。通常，对活动或过程的描述应明确干什么，谁来干，何时何地干，怎么干，达到什么程度，需要作哪些记录，对所发生问题如何处理，所描述活动或过程与其他活动或过程的关系。 必要时，以流程图或方框图的形式表达。

③一致性

一致性指体系文件描述风格上的一致性和文件内容及接口上的一致性。各文件之间 ，尤其是各主管部门的文件之间，往往容易存在“各自为政”的现象，对于同一问题的描述口径不一致，甚至相互矛盾的描述，造成执行中的困难，因此，文件间应避免相互重复甚至矛盾的描述，文件的部分规定与现有文件的规定内容相同之处时，应尽可能对其引用；上一层次文件已有的规定，下层次应尽可能引用 ；主管部门已有的规定，执行部门应尽可能引用。

④适宜性

适宜性的主要衡量标准就是适合于贵组织的能力，并得到相关部门的认可，管理工作手册、程序文件及作业文件，其涉及面广，环节众多，一定要经过各相关部门的评审和认可，这是文件能否得到有效执行的重要基。础

⑤有效性和效率

要重视预防 为主和持续改进，特别要注意PDCA循环在过程 中的充分应用，使每一个过程都体现这样一种思路，都得具备这样的自我完善和改进的机制。所以我中心重点关注各过程及文件的适宜性是否较好，运行效果是否显著。

7体系的运行 7.1目的和范围 7.1.1.目的

组织为了规范按照法律法规和其他要求（包括标准要求）进行各种管理,必须保持过程实施的有效性。

所以，文件只有在运行中才能得到检验是否符合标准要求，依据文件实施才能确保过程产生各种增值。千里之行始于足下。因此。必须对体系运行进行控制。

7.1.2适用范围

适用于咨询老师对体系运行的指导

7.2 本阶段项目实施计划

咨询老师编制体系运行告知书指导组织负责运行人员进行体系运行和各种管理的控制.

7.3 体系运行告知主要内容 ?

质量、环境和职业健康安全体系管理重要过程/关键过程的识别和控制；

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