社会语言学

理解意义(meaning)，而理解施为性言语行为是理解其用意(force)。而在交际过程中，这种施为用意不仅仅局限于言语文字表面所传达的意思，交际者的施为用意往往是隐蔽的、含糊的、难以理解的，这时对施为用意的理解就要取决于交际语境了。 例 2：B: The roses are lovely.

语境：

(1) With a bunch of roses in hand, A asked B: What do you think of the flowers?

(2) Pointing to a vase with dozens of roses in it, A asked B: What do you think of the vase? (3) After a party, A said to B: The hostess is an awful bore, don‘t you think so?

同一言语行为在不同的语境中对不同的交际者所完成的施为用意也不尽相同。在语境（1）中，B是在表达自己的观点，意图在于夸赞这些玫瑰花。但在语境（2）中，B对花瓶只字未提，却大赞花瓶里的玫瑰，是在向A委婉的阐述花瓶并不是太好。在语境（3）中，B谈起了与A所说的毫不相干的话题，宣告对A所谈话题毫不感兴趣，是在发出“Let‘s talk about something else.”的请求。 例 3：“上哪去？”

语境：

(1) 老王和老李是邻居，他们在住家附近相遇，老王对老李如是说。 (2) 星期六晚上，母亲看到儿子打扮一新准备出门，如是问。

(3) 派出所里，某甲因斗殴被扭送，他在与民警争辩时不知所措地要走出房门，民警如是喝道。（徐春霞 2003）

在语境（1）中，“上哪去？”是对熟人的问候、打招呼，以示友好关心之意。在语境（2）中，是母亲对儿子一系列行为举止的反应，是一种信息性的询问。在语境（3）中，民警具有一定的威严性，其发问是对甲出走行为的阻止。

施为性言语行为可以采取直接手段亦可采取间接手段：

例 4：Mary has been late for school very often recently. During the break, her teacher, Professor

Gordon talks to her.

Prof. Gordon: Er…Mary, I have to remind you that this is the fourth time you‘ve been late

this week. Could you possibly try to be a little earlier next time?

Mary: Oh, I‘m terribly sorry, Miss Gordon. I promise it won't happen again. 在此例中，Mary 首先采用了直接道歉的方式(I‘m terribly sorry)来向Professor Gordon表达歉意，然后又用间接承诺的方式(I promise it won't happen again)向Professor Gordon保证以后再也不犯。

一般在何时何地采用何种施为性行为手段会因文化、语境、交际者、交际风格等而各异。

2. 施为句(performative)与施为动词(performative verb)

能够完成施为性言语行为的语句，我们将其称之为施为句。交际者在表达这类语句的同时，也实施了某种行为。而表示实施这一行为的动词，我们将其称之为施为动词。 例 5：I made a promise.

例 6：I promise to come back. 例5不是施为句，例6是。因为例5只是对客观事实的陈述（我们称之为表述句(constative)）；但例6中，言者在陈述的同时却实施了“许诺”这一行为。例6中的promise就是我们所说的施为动词。那么，怎么来判断施为动词呢？

奥斯汀（1969）给出了公式：―what one is doing in saying something‖。非施为性动词套入会显得很别扭；同理，还可以将动词与hereby连用，非施为性动词也会显得很别扭。如我们将例5，例6分别代入这两个公式就变成：

例 5′：? I was making in saying I made a promise. 例 5′′：? I hereby made a promise

例 6′：I am promising in saying I promise to come back. 例 6′′：I hereby promise to come back.

何自然（1997：82-83）在《语用学与英语学习》一书中还总结了施为句的一些特点：施为句是一个肯定陈述句，其主语是说话人（第一人称的―I ‖），施为动词用主动语态、一般现在时。

Thomas(1995)对施为句进行了如下分类： 施为句类型 元语言施为句 (metalinguistic performatives) 仪式性施为句 (ritual performatives) 合作性施为句 (collaborative performatives) 群体性施为句 (group performatives) 施为动词 注释 protest, object, predict, plead, 不受文化、价值等因素的限move, deny，promise, 制 apologize等 baptize, absolve, sentence, 对文化、价值等因素有很强name等 的依赖性 challenge, wager, bequeath, 依赖于交际者双方的配合 bet等 与仪式类及合作类交叉 与仪式类及合作类交叉 另外，奥斯汀还根据施为句中是否含有施为动词，将施为句分为了显性施为句(explicit performatives)和隐形施为句(implicit performatives)。

3. 施为性言语行为的规则(rules)

塞尔（1972）认为语言是一种行为，这种行为需要一定的规则来对其进行解释，而这种行为的施行亦需要遵守一定的规则。他认为实施施为性言语行为有两种规则：调节性规则(regulative rules)和构成性规则(constitutive rules)。

调节性规则是交际对象(audience)的活动，用于调节独立于规则之外的早就存在的行为(Regulative rules regulate a pre-existing activity, an activity whose existence is logically independent of the existence of the rules)；构成性言语行为本身就构成并调节着一种行为，而这种行为在逻辑上要取决于规则(Constitutive rules constitute and also regulate an activity the existence of which is logically dependent on the rules)。

构成性规则，作为实施施为性言语行为的基本准则，在交际中必不可少；而调节性规则，作为辅助规则，则可有可无。没有调节性规则，施为性言语行为依然存在，只是不那么和谐；可没有了构成性规则，施为性言语行为就不存在了。塞尔用公式表示为：“X counts as Y, 其中X是调节性规则下的行为，Y是构成规则下的行为；”像我们平时玩的象棋中的“‘象三进五’就是X”，象走‘日’马走‘田’就是Y（何自然 1997：89）。

4. 施为性言语行为的条件(conditions)

塞尔认为，施为性言语行为除了要遵守一定的规则以外，还应满足一定的条件。可归纳为如下四类：

① 命题内容条件(propositional content conditions) 要实现施为性言语行为，交际者言及的命题内容必须具备实施这种言语行为的条件。（何自然 1997：89）

例 7：I promise to have finished my homework. 例 8：I apologize for I will break the window.

以上两例均违反了命题内容条件。在例7中，“承诺”这一命题必须具备一定的特点，应是言者即将发生的行为而并非已经发生过的行为。同样，在例8中，施行“道歉”这一行为，必须是针对过去曾发生过的行为或事情，而不能为将来要发生的行为而致歉。此两例中的命题内容均与实施这种言语行为的条件相冲突。

② 准备条件(preparatory conditions)

使施为性言语行为得以实施的交际者所作出的预设(presumptions)。（何自然 1997：89） 例 9：I promise I will die some day. 例 10: I promise I will beat you down.

以上两例均违反了准备条件。例9中，言者的承诺是不言自明的，言者作出这样的承诺只会使听者作出与命题相反的预设，而这种预设是与事实相冲突的。例10中，言者做出许诺时，就要预设自己的许诺是有利于听者的，但实际命题却违反了这一预设。

③ 真诚条件(sincerity conditions)

交际者是在发自内心的、真诚的表达其言语行为中的命题内容。

例11：I promise I will jump over that skyscraper if I pass my exam.（戈玲玲 2002:92）。 例 12：I promise he will swallow that big stone.

例11和例12均违反了真诚条件。例11中，言者不可能那么做；而例12中，言者更不能保证他能这样做，以上两例都没有满足施为性言语行为的真诚条件。

④ 基本条件(essential conditions)

交际者必须具有实施其所表达的言语行为中命题内容的意图(intention)。 例 13：I promise I will come to see you again. 例 14：I promise I will marry her.

如果言者在表达上述话语时实际上并没有“再来看你”和“娶她”的意图，那么言者就违反了施为性言语行为的基本条件。

5. 施为性言语行为的分类

在上一章，我们谈到了奥斯汀对施为性言语行为的分类。塞尔在其基础上进行了补充与拓展，将其重新归类如下：(Peccei 2000: 53) 施为性言语行为类别 宣告类(Declarations) 话语与客观世界的关系 负责关系的人 特征 宣告类结构、主语为说话人、施为性动词、一般现在时 表示动词 name, sentence, declare, appoint, nominate, resign, bless,等 affirm, describe, assert, swear, guess, state,等 话语改变客观世界 说话人The words change speaker the world 话语适从于客观世界（‘外部’世界）阐述类说话人the words fit the (Representatives) speaker world (?outside‘ world) 话语适从于客观世界（‘心理’世界）the words fit the 说话人world speaker (?psychological‘ world) 宣告类结构 表达类(Expressives) 宣告类结构，包括表示情感的词 thank, congratulate, regret, apologize等 提问(Rogatives) 类话语适从于客观世界 听话人the words will fit the hearer world 客观世界将适从于话语 说话人the world will fit the speaker words 客观世界将适从于话语 听话人the world will fit the hearer words 疑问句 ask, question, query等 承诺类(Commissives) 宣告类结构、主语为说话人、将来时 promise, vow, offer, threaten, undertake等 command, order, suggest, request, warn, advise等 指令(Directives) 类祈使句 例句如下：

例 15：I appoint Mr. Anderson president. 例 16：I swear he is lying.

例 17：Catherine: Everything is OK now.

Mark: I‘m really sorry for what I have done. 例 18：Emily: Jim just left here.

Sarah: Where did he go? 例 19：I promise I will try my best. 例 20：Ken: It‘s freezing here!

Nicole: Close the window. 例15为宣告类施为性言语行为，言者通过其言语行为改变了客观世界。例16为阐述类施为性言语行为，言者在阐述其对外部客观世界的看法。例17中，Mark在表达其内心的想法，属于表达类施为性言语行为。例18中，Sarah在向Emily询问进一步的信息，属于提问类施为性言语行为。例19是承诺类施为性言语行为，言者对将要发生的行为作出了保证。例20中， Nicole 对Ken发出了“关上窗户”的指示，属于指令类施为性言语行为。

6. 施为能力(illocutionary competence)

Bachman (1990:84) 在Fundamental Considerations in Language Testing中，将语言交际能力(communicative language proficiency)进行了细分。如下图所示： 语言能力组织能力语法能力(grammatical competence)

(language (organizational 语篇能力(textual competence)

competence) 语言交际能力 competence)

(communicative 施为能力(illocutionary competence) language 语用能力 proficiency) (pragmatic 社会语言能力

competence)

(sociolinguistic competence)

策略能力(strategic competence)

心理—身体机能(psychophysiological mechanism)