首都师范大学 科技统计工作辅导材料 - 图文

科 技 统 计 辅 导 材 料

中华人民共和国科学技术部

二〇〇七年十一月

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科技活动定义及其分类

科学技术活动：指所有与各科学技术领域（即自然科学、工程和技术、医学、农业科学、社会科学及人文科学）中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的系统的活动。

上述定义包含二个方面的含义，第一是科学技术活动的性质，即这些活动必须集中于或密切关系到科技知识的产生、发展、传播和应用；第二是所涉及的领域，即这些活动是在自然科学、工程与技术、医学、农业科学、社会科学及人文科学领域内进行的。

此外，科技统计所统计的科学技术活动必须是系统的、体制化的，即必须是在一个机构内列入计划，由属于这一机构的、或为这一机构工作的、或附属于这一机构的人员实施的活动。在机构外进行的或虽由机构所属人员进行但未列入机构工作计划的科学技术活动不进行统计，因为这类活动除统计困难和不便进行国际对比外，更主要的是它们不受科技政策的影响和控制。 科学技术活动分为以下三类： ──研究与试验发展（R&D）

──研究与试验发展成果应用（R&D成果应用） ──技术推广与科技服务（STS）

一、研究与试验发展及其分类

1、研究与试验发展

研究与试验发展：指为增加知识的总量（包括人类、文化和社会方面的知识），以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的、创造性的工作。 研究与试验发展的基本要素是： （1）具有创造性 （2）具有新颖性 （3）运用科学方法

（4）产生新的知识或创造新的应用

只有同时具备这4个条件，才是研究与试验发展。 在上述条件中，创造性和新颖性是研究与试验发展的决定因素，产生新的知识或创造新的应用是创造性的具体体现，运用科学方法则是所有科学技术活动的基本特点。

下面就上述判断因素和统计范围举例予以说明。

创造一幅绘画作品,即使具有很大创造性，作品也颇有新意，但是并不运用科学方法，也不产生新的知识或创造新的用途，因而不是研究与试验发展。作诗、写小说是创造性的劳动，但是不使用科学方法，不是研究与试验发展。

个人发明者的发明活动，虽然是研究与试验发展，由于不在机构内进行，不列入统计范围。即使是著名科学家所进行的系统的研究工作，其研究成果也有益

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于科学的发展，只要是在机构外进行的也不应列入统计范围。与个人专业范围无关的，开支也得不到任何经费支持的，以及在一个机构内分散或零星开展的活动都不属统计的范围。

按活动类型，可以把研究与试验发展分为： ──基础研究 ──应用研究 ──试验发展

基础研究和应用研究统称为科学研究。

2、区分研究与试验发展和非研究与试验发展活动的准则

R&D活动与非R&D活动的本质区别在于：R&D活动的目的是探索和完善知识和技术、或探索知识和技术的新的应用（包括获得新知识、寻求新方法和技术，或将它们投入新的应用），因而具有创造性和新颖性，常常导致新的发现或发明，对预定目标的实现往往存在技术上的不确定性；而非R&D活动只涉及技术的一般性应用或是一些常规性活动，因而不具有创造性和新颖性。

在统计实践中，区分一项有计划的活动是否是研究与试验发展，主要是根据活动的性质或特点以及开展此项活动的直接目的或具体理由来进行判断。如果一项活动具有创造性或者说具有明显的新颖成份，那末该活动就是研究与试验发展；那些不具备创造性或新颖性的活动，如果是直接为研究与试验发展服务的，也就属于研究与试验发展活动。如果是为其它目的开展的，就不是研究与试验发展。这一判断准则正同研究与试验发展的4个基本要素一致，是其具体体现和应用。

以是否具有新颖性与直接目的为准则进行判断，研究与试验发展的统计范围不仅包括本身具有明显新颖性的活动，而且还包括直接为研究与试验发展服务的大量的日常的以及辅助性的活动。这些活动同研究与试验发展有着密切的联系，甚至就是研究与试验发展的组成部分并在同一项目经费开支。根据上述准则，一项内容相同的活动，由于目的不同对其是否属于研究与试验发展可以作出截然相反的判断。下面举例说明如何应用这一准则进行判断：

（1）为揭示地球变化规律、地球形状与地球重力分布规律，对地球形状和地球重力场进行研究。这是为了揭示自然规律而进行的探索性研究，可以增加人类知识,具有新颖性，是研究与试验发展。利用特定光波对人有催眠作用,研制一种用光作催眠的光催眠器，是创造新的应用，具有新颖性，也是研究与试验发展。 （2）对优质、高产、多抗玉米杂交种进行区域试验。该研究是通过试验进一步确定已育成的玉米新品种在不同地区的增产效益及推广价值，显然既不增加知识也不创造新的应用，不具有新颖性，试验的目的是对已研制成功的新品种进行推广，因而不是研究与试验发展。

（3）工业生产中的日常温度测量工作，既不增加知识，也不创造新的应用,不具有新颖成份,其目的只是为了对生产进行监控，不属于研究与试验发展。利

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用光纤技术寻求新的测温技术和新型传感器,以用于工业生产测量温度，是创造新的应用，同时还增加知识，具有新颖性，是研究与试验发展。

（4）为治疗某疾病而研制一种新药，是创造性活动，具有明显的新颖性，属于研究与试验发展。对脑失调病患者的定期脑电照相检查，是标准检查，不具有新颖性,不是研究与试验发展，应属于一般性医疗保健服务。但是，在研制新药过程中,为确定和分析该新药效果及可能的副作用而进行的脑电照相检查,虽然其技术性质完全与上述标准检查相同，也应该作为研究与试验发展。 （5）社会主义商品理论研究。该研究主要是探讨计划经济与市场经济的相互关系，揭示商品经济发展的一般规律和社会主义商品经济的特殊规律。显然，这是为了揭示规律、增加知识，具有创造性和新颖性，是研究与试验发展。

3、基础研究

基础研究：指为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行的实验性和理论性工作，它不以任何专门或特定的应用或使用为目的。

基础研究的特点是：

（1）以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的,即通过实验分析或理论性研究对事物的物性、结构和各种关系进行分析，加深对客观事物的认识，解释现象的本质，揭示物质运动的规律，或者提出和验证各种设想、理论或定律。 （2）没有任何特定的应用或使用目的,在进行研究时对其成果看不出、说不清有什么用处，或虽肯定会有用途但并不确知达到应用目的的技术途径和方法。 （3）一般由科学家承担，他们在确定研究专题以及安排工作上有很大程度的自由。

（4）研究结果通常具有一般的或普遍的正确性,成果常表现为一般的原则、理论或规律并以论文的形式在科学期刊上发表或学术会议上交流。

因此，当研究的目的是为了在最广泛的意义上对现象的更充分的认识，和（或）当其目的是为了发现新的科学研究领域，而不考虑其直接的应用时，即视为基础研究。

4、应用研究

应用研究：指为获得新知识而进行的创造性的研究，它主要是针对某一特定的实际目的或目标。 应用研究的特点是：

（1）具有特定的实际目的或应用目标,具体表现为：为了确定基础研究成果可能的用途，或是为达到预定的目标探索应采取的新方法（原理性）或新途径。其成果形式

（2）在围绕特定目的或目标进行研究的过程中获取新的知识,为解决实际问题提供科学依据。

（3）研究结果一般只影响科学技术的有限范围，并具有专门的性质，针对具

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