PPP项目管理制度与工作程序方法

1.13.2本办法自颁布之日起施行. 2、工程首件认可制管理制度

2.1首件工程认可制的目的：首件工程认可制度，就是按照“预防为主、先导试点”的原则，在重要的分项工程全面开工之前，由施工单位申报项目管理公司批准后进行首件工程的施工，施工结束经评定分项工程合格率达到90%以上要求后方可进行该分项工程的全面施工。通过实施首件工程认可制度，主要是建立分项工程形象的、直观的必须达到的标准。实施首件工程认可制度能够更直接的验证施工单位施工方案的可行性，检查施工人员、施工机械设备等在施工过程中的整体配合效果、质量保证体系运转情况，及时发现问题，及时调整。用来指导后续工程施工，有效防止质量问题的产生。

2.2首件工程认可制中首件的划分：主要分部工程的分项工程第一个施工段作为首件，实行首件工程认可制，需作首件的分项工程由项目部进行申报，监理进行审核，确认后报至项目管理公司。

2.3首件工程认可制的实施

2.3.1首件的申报：施工单位按照首件工程认可制中首件工程的划分原则确定每分项工程的首件，对首件工程的每道工序制定施工方案和施工作业指导书，提供质保体系，确定自检体系和质量责任人，明确检测方法、检测频率以及重点、难点部位的控制措施。监理工程师据此制定相应的监理实施细则，明确监理责任人。

2.3.2方案审批：专业工程师审批提交的施工方案、施工作业指导书、质量保证体系等。对于重大的、复杂的、采用新技术、新工艺的分项工程，应签署审批意见后上报总监理工程师批准。

2.3.3工程实施：承包人应严格按照批准的施工方案施工，监理人员必须对所有

的首件工程全过程旁站，并做好相应纪录。对实施过程中发现的问题应及时会同有关方面，提出可行的调整处理方案，以保证其顺利实施。

2.3.4评价认可：首件工程完成后，由监理组织进行检测、验收和评定。承包人应对已完成的首件工程的施工工艺和质量进行综合评价，提交总结报告。由监理组织有关人员对其进行分析、研究，验证施工工艺的可靠性、合理性、提出改进意见，并形成评审会议纪要，关键的分项工程首件认可项目管理公司建设管理部人员应参加。

2.3.5确定最终方案：首件工程经评审通过后，施工单位、监理工程师应根据评审报告进一步完善施工和监理实施方案作为最终方案。在此基础上审批分项开工报告。

2.3.6推广示范：首件工程认可的项目，由监理组织召开现场会，推广示范，以保证后续工程质量水平不低于首件工程的质量标准。

2.3.7资料管理：得到认可的首件工程检查用表加盖首件工程认可专用章，有关人员签字。首件工程认可的所有相关资料均作为分项工程开工报告的附件整理和归档。

3、现场问题通知单制度

3.1、为了加强PPP工程项目施工现场管理，及时、准确纠正施工、监理单位管理工作中存在的问题，对工程质量、进度、投资进行动态跟踪监督管理，促进各级质保体系的有效运作，确保建设项目总体目标顺利实现，PPP工程项目管理公司决定建立PPP项目“工程现场问题通知单”制度。

3.2、执行程序

3.2.1现场问题通知单一式三份，由工程管理处现场管理人员填写。

3.2.2施工、监理单位应指派相关人员签收，并根据通知单内容要求组织整改，

整改措施和结果在通知单限期内上报工程管理处。

3.2.3现场问题通知单将作为工程管理处对施工、监理单位现场考核的依据之一。 3.2.4工程管理处将对所提问题的纠正情况予以统计，并作为对施工、监理单位履约考核的依据之一。

3.2.5各单位应认真学习和执行《现场问题通知单制度》，充分发挥通知单对工程质量的控制作用，进一步加强现场质量管理。

3.3、容易出现的施工主要质量问题 3.3.1人员、设备

3.3.1.1未按合同承诺兑现人员、设备，工程质量、进度受到严重影响； 3.3.1.2工程项目存在严重的分包、转包现象；总监理工程师或项目经理长期离岗，主要管理人员（如项目副经理、总工、试验室主任等）等挂名，长期不在岗，影响工程质量、进度的控制；

3.3.1.3监理人员数量和素质不能满足正常的工程监理需要。 3.3.2现场管理

3.3.2.1质量保证体系未认真落实到位，造成工程质量失控； 3.3.2.2施工现场混乱，施工组织无序，影响文明施工形象； 3.3.2.3不重视安全施工，存在明显的施工安全隐患；

3.3.2.4施工、监理负责人或主要现场管理人员责任心差，未能及时发现和处理施工中明显的、严重的质量问题或明显的违规施工问题；

3.3.2.5施工单位工程自检不规范、频率不足，报验不及时；

3.3.2.6监理单位使用施工单位车辆、设备，与施工单位有不正常经济联系； 3.3.2.7监理未认真执行工程施工监理规范，施工管理、旁站、抽检工作不到位；

3.3.2.8伪造施工记录、试验报告等技术资料，伪造监理资料； 3.3.2.9对已发现的工程质量问题不及时采取补救措施，隐患不报。 3.3.3工程施工

3.3.3.1未能严格按照有关标准、规范、设计文件的要求以及工程管理部的指导意见进行施工；

3.3.3.2存在明显的或严重的偷工减料现象； 3.3.3.3采用不合格的或质量低劣的材料；

3.3.3.4关键工程未按规定的工序或操作办法进行施工，导致工程质量下降； 3.3.3.5关键工程质量指标（如原材料、砼强度、设备等）严重不合格； 3.3.3.6工程外观质量较差；

3.3.3.7对存在的质量问题隐瞒不报，给工程造成质量隐患； 3.3.3.8其它严重忽视质量的行为。 3.3.4试验检测

3.3.4.1试验、检测频率严重不足；

3.3.4.2监理单位和施工单位共享试验数据或共享试验室； 3.3.4.3试验、检查数据弄虚作假。 3.4、附则

3.4.1本制度由项目管理公司建设管理部负责解释。 3.4.2本制度自颁布之日起施行。 3.4.3附表见工程管理用表。 4、隐蔽工程影像管理办法 4.1、总则