2012年《期货基础知识》期权与期权交易习题

A: 期货经纪公司 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会 D: 期货经纪公司股东 参考答案[C]

20.题干: 期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会( )。

A: 暂停从业人员资格6个月至12个月

B: 撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C: 撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D: 公开通报批评 参考答案[C]

21. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。 A: 职业纪律 B: 专业胜任能力 C: 职业品德 D: 职业创新能力 参考答案[D] 22.

题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是( )。 A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章 B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》 D: 人事部门的鉴定材料 参考答案[D]

23.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内，做出是否批准的决定。 A.7个工作日 B.10个工作日 C.15个工作日

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D.20个工作日 参考答案[D]

24. 申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币()元。 A: 3000万 B: 5000万 C: 1亿 D: 10亿元 参考答案[B]

25.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。 A: 10个工作日 B: 15个工作日 C: 1个月 D: 3个月 参考答案[D]

26.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于()。 A: 1年 B: 5年 C: 10年 D: 20年 参考答案[B]

27.期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.流动性 B.流动资产 C.净资本 D.流动负债 参考答案[A] 28.

题干: 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有( )位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。 A: 3 B: 2

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C: 5 D: 1 参考答案[B] 29.

题干: 期货经纪公司( )，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。 A: 内部控制制度 B: 内部控制文本制度 C: 内部监督体系 D: 内部控制模式 参考答案[A]

30.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。 A.3 B.5 C.7 D.10

参考答案：[A]

31.题干: 《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。 A: 中国期货业协会 B: 中国证监会派出机构 C: 中国证监会期货部 D: 期货交易所 参考答案[A]

32.题干: ( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。 A: 《期货高管人员任职资格管理办法》 B: 《期货从业人员执业行为准则》 C: 《期货从业人员行为规范》 D: 《期货从业人员经纪业务规范》 参考答案[B]

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33.题干: 审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。 A: 期货交易所规定的保证金比例 B: 期货经纪公司规定的保证金比例 C: 客户实际交纳的保证金 D: 中国证监会规定的保证金比例 参考答案[A]

34.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )。 A: 1万以上 B: 3万以上 C: 1-3万 D: 3万以下 参考答案[C]

35.题干: 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。 A: 百分之六十 B: 百分之八十 C: 百分之二十 D: 百分之四十 参考答案[A]

36.题干: 我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。 A: 5;10 B: 10;20 C: 15;30 D: 7;14 参考答案[C]

37.题干: 期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。 A: 中国期货业协会 B: 本交易所会员大会

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