2020年期货从业资格《期货基础知识》押题练习试题B卷

…答…. …………题… C、保证合约的履行

2020年期货从业资格《期货基础知识》押题练习试题B卷 D、按照法律规定对期货市场进行管理

5、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 …考试须知： … 号…1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 证…考…2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 准… 准3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 . … … … … 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） … … …1、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应当（ ） … 不A、及时向主管部门报告 … …B、拒绝为其提供服务 … …C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 …名…姓.D、仍然听其指示行事，维护投资者的利益 . … 2、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ） … 内 …A、设计期货合约 … …B、行使表决权、申诉权 … … C、联名提议召开临时会员大会 … … D、按规定转让会员资格 线 … 3、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 … … …A、客户代表 … …B、公司的交易部经理 …）封区…C、公司的运作部经理 市…（…D、出市代表 省….…4、下列不属于期货交易所职责的是（ ） ……密A、提供交易的场所、设施和服务 ……B、组织并监督交易、结算和交割 … A、500万 B、1000万 C、3000万 D、5000万

6、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ） A、及时向主管部门报告 B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标 7、有关趋势线的说法不正确的是（ ） A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D、趋势线延续的时间越长就越无效

8、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ） A、伦敦证券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹证券交易所 D、法兰西证券交易所

9、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（ 可以依法参与期货公司清算。 A、保障基金管理机构 B、期货投资者

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依法取得相应的受偿权， ）C、期货公司 D、期货交易所

10、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。

A、总经理 B、股东大会 C、董事会 D、全体客户

11、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（ ）交易。

A、股指期货 B、利率期货 C、股票期货 D、外汇期货

12、期货交易所实行（ ）结算制度。

A、当日无负债 B、当月无负债 C、当日有负债 D、次日无负债

13、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）

A、20万元 B、50万元 C、80万元 D、100万元

14、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉

嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。

A、终止或者暂停部分期货业务 B、停止批准新增业务或者分支机构

C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

15、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（ ）

A、为损失的百分之五十以上 B、不超过损失的百分之五十 C、为损失的百分之八十以上 D、不超过损失的百分之八十

16、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。

A、期货交易所 B、中央登记结算中心 C、期货业协会结算中心 D、交割仓库

17、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000元，监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5℅）;第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为（ ）

A、5900 B、5700 C、6300

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D、6100

18、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）

A、10年 B、15年 C、20年 D、25年

19、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（ ）

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单 B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

20、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值 B、诚实信用 C、公平公正 D、差价交易

21、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）

A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构

B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生 C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生 D、理事会会议每年召开1次

22、我国黄大豆2号期货可参与交割的为（ ）

A、大豆1号 B、非转基因大豆

C、进口大豆和国产大豆 D、转基因大豆

23、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转帐提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成（ ）

A、走私罪 B、洗钱罪 C、逃汇罪 D、单位受贿罪

24、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。

A、2 B、3 C、6 D、12

25、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）

A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理

C、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历 D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

26、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

A、亲属 B、近亲属 C、亲戚

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D、朋友

27、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A、5个 B、7个 B、后续职业培训 C、分析师培训

D、学历教育

32、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

C、10个 A、10日 D、15个

B、20日 28、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以C、30日 上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

D、14日

A、3 33、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（B、5 A、期货业协会 C、8 B、国务院 D、10

C、商务部 29、股东出资中货币出资比例不得低于（ ）

D、中国证监会

A、50% 34、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（ ）

B、60% A、《经纪合同》 C、75% B、《经纪业务规则》 D、85%

C、《交易所交易规则》 30、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金D、《交易风险说明书》

账户中划拨。

35、期货从业人员获取不正当利益的，可以暂停其期货从业人员资格（ ）

A、银监会 A、3个月至6个月 B、证监会 B、6个月至12个月 C、期货交易所 C、1年 D、期货公司

D、2年

31、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）

36、期货公司向客户收取的保证金（ ）

A、岗位培训

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用

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）委派。