国际经济法考试资料

并不存在欺诈的故意。当然，承运人不凭正本提单放货给提货人骗取货物提供了可乘之机，是提单收货人提不货物的原因之一，承运人应承担过失责任，赔偿提单收货人的经济损失，但是，并不能以承运人的过失否定保函的效力，承运人赔偿提单收货人的经济损失后可以依保函向提货人索赔。

（2）为取得清洁提单而出具的保函。此类保函也有善意和恶意之分：第一，善意保函。有的情况下承运人接受保函签发清洁提单并不是对收货人存心欺诈，而是因为某些客观条件的限制，如缺乏识别手段或计量工具，或者货物外表虽有理疵，但程度轻微，这种轻微的理疵可能是买卖合同所允许的，买方应该接受，收货人不会因此对承运人提出异议，此时，承运人虽有批注的权利，但行使此项权利并无必要，反而会阻碍贸易的顺利进行。在这种情况下，承运人接受保函免去提单上的批注，并不是对收货人的恶意欺诈，而是因为认识上的偏差或限制造成，在此背景下订立的保函应视为有效，承运人如果受到索赔，可以通过保函从托运人或其保证人处得到补偿。第二，恶意保函。在托运人与承运人明知货物的表面状况有理疵仍以保函换取清洁提单的情况下，此种保函是一种恶意保函。此种保函无效，承运人在对收货人承担责任后不得依法依保函向托运人索偿。即保函强制的效力，但也有托运人自己愿意履行的情况，在这种情况下也就不会出现承运人告托运人的情况了。 （3）为预借提单和倒签提单而出具保函。提单中注明的装船日期早于实际装船的日期就称为例签提单。承运人应托运人的要求倒签了提单，实际上就隐瞒迟延交货的责任，构成了对收货人的欺诈行为，日后须对因此而引起的损失负责。预借提单是当信用证规定的有效期即将届满，而货物还未装船时，托运人为了使提单上的装船日期与信用证规定的日期相符，要求承运人在货物装船前签发的已装船提单。预借提单在议付时，货物实际上可能还未装运，使信用证对装货这一环节的制衡力丧失，无法保证货物的准时到达。预借提单与倒签提单一样，都是掩盖了货物的实际装船日期，从而避开了迟延交货的责任。由于倒签提单和预借提单均为欺诈行为，因此，为预借提单和倒签提单而出具保函均为无效保函。在实践中，在信用证即将到期，而托运人又不能如期装船的情况下，正确的处理方法是要求修改信用证。 2．《海牙规则》、《维斯比规则》和《汉堡规则》均是关于海上货物运输的公约，三个公约在承运人的责任原则、责任期间、责任限额、免责等方面有不同的规定，主要表现在： （1）承运人的责任原则。《海牙规则》在承运人的责任上采用的是不完全过失责任。因为承运人对于航行过失引起的损失可以免责。而《汉堡规则》在承运人的责任上采用的则是完全过失责任。《海牙规则》和《汉堡规则》规定的承运人的责任均为过失责任，但由于《海牙规则》有关于承运人航行过失免责的规定，因此是一种不完全的过失责任制。《汉堡规则》取消了承运人对航行过失的免责，因而是完全的过失责任制。同时，《汉堡规则》还采用了推定过失责任制，即在货损发生后，先推定承运人有过失，如承运人主张e己无过失，则必须承担举证的责任。另外，《汉堡规则》不但取消了承运人对船长、船员等在驾驶船舶或管理船舶上的过失免责，也取消了火灾中的过失免责。海运发达国家在火灾免责的废除上是持反对态度的，妥协的结果是将火灾的举证责任推给索赔人，即由索赔人举证承运人一方有过失。依《汉堡规则》的规定：承运人对火灾所引起的灭失。损坏或延迟交付负赔偿责任，但索赔人需证明承运人、其受雇人或代理人有过失。然而，由于货物在承运人的掌管之下，特别是当船舶在航行途中时发生的火灾，货方是很难举证的。因而，可以说承运人仍然可以间接享受到火灾的免责。

（2）承运人的责任期间。依《海牙规则》第1条第5项的规定，承运人的货物运输责任期间为从货物装上船起至卸完船为止的期间。这里是否包括了装船和卸货的过程并不清楚，结合上述承运人“装载”和“卸货”和责任可以看出，该两个过程应该包括在内。至于装卸货从哪一点开始到哪一点为止，条文也未明确规定。在实践中，多将其理解为钩至钩责任。在使用岸吊的情况下，以船舷为责任期间的起止点。在使用驳船装卸货时，一般的解释是承运人的责任期间是从货物挂上船上吊钩起，至货物卸至驳船上止的期间。《汉堡规则》规定承运人的责任期间为货物在装货港、运送途中和卸货港在承运人掌管下的期间。与《海牙规则》相比，在《汉堡规则》下，承运人的责任期间是在装港和卸港向两头延长了，即承运人“收货”到“交货”的全部期间。 （3）承运人的赔偿责任限额。《海牙规则》第4条第5款规定，承运人对货物的灭失或损失的赔偿责任，在任何情况下每件或每单位不得超过100英镑，但托运人于装货前已申明该货物的性质和价值，并在提单上注明者不在此限。

《维斯比规则》采用了双重责任限额制，即对货物的灭失或损害责任以每件或每单位10000金法郎或每公斤30金法郎为限，两者以高者计。双重责任限额给了货方选择的余地，使货方在货物单件较重的情况下能获得较高的赔偿。在采用货币币种的问题上，《维斯比规则》吸取了《海牙规则》因采用某国货币而引起种种贬值问题的教训，未使用某国的货币单位，而是采用了金法郎。金法郎为含纯度为900／1000的黄金65．5毫克的计算单位。关于成组运输工具的责任限制问题，《海牙规则》并未涉及，因为当时还没有这种方式的运输。为了适

33

应使用集装箱等成组运输工具运输的发展，《维斯比规则》增加了关于在该类运输中件数的确定方法的规定。该规则规定如果货物是以集装箱、托盘或类似的运输工具集装的，则提单中载明的内装件数就是计算赔偿限额的件数。如提单上未注明内装件数，则以成组运输工具的件数为计算赔偿限额的件数。

《汉堡规则》提高了承运人的最高赔偿限额，规定承运人对货物灭失或损坏的赔偿责任限额为每件或每单位835特别提款权，或每公斤2．5特别提款权，以高者为准。《汉堡规则》也采用了对货主有利的双重责任限额。为了解决货币贬值问题，《汉堡规则》采用特别提款权为计算责任限额的单位。特别提款权是国际货币基金组织创设的一种储备资产和记帐单位。创设时1特别提款权等于0．888671克纯金。此外，公约还规定，如货损是由于承运人、其雇用人或代理人故意造成的，则将丧失责任限制的权利。 （4）承运人的免责。《海牙规则》规定的承运人的免责共有17项，依第4条第2款的规定，对由于下列原因引起或造成的货物的灭失或损害，承运人不负责任：船长、船员、引水员或承运人的雇用人在驾驶或管理船舶中的行为、疏忽或不履行职责。火灾、但由于承运人实际过失或私谋所造成者除外。海上或其他可航水域的风险。危险或意外事故。天灾。战争行为。公敌行为。君主、统治者或人民的扣留或拘禁或依法扣押。检疫限制。货物托运人或货主、其代理人或代表的行为或不行为。不论由于何种原因引起的局部或全面的罢工、关厂、停工或劳动力受到限制。暴乱和民变。暴乱指公众骚乱。民变为聚众非法制造混乱的行为。救助或企图救助海上人命或财产。由于货物的固有很疵、性质或缺陷所造成的容积或重量的损失，或任何其他灭失或损害。包装不当。标志不清或不当。尽适当的谨慎所不能发现的潜在缺陷。不是由于承运人的实际过失或私谋，或是承运人的代理人或受雇人员的过失或疏忽所引起的任何其他原因。上述最重要的是航行过失免责，《汉堡规则》取消了航行过失免责，加重了承运人的责任。 （5）在迟延交货的责任上。《海牙规则》没有规定延迟交货的责任，承运人为了避免货方向其索赔因延迟交货引起的损失，常常在提单中加入延迟交货的免责条款。货方因此也很少就延迟交货向承运人索赔。《汉堡规则》规定承运人应对延迟交货负责。延迟交货指未在约定的时间内交付，或在无约定的情况下，未在合理的时间 内交付。承运人对延迟交货的赔偿责任限额为迟交货物应付运费的2.5倍，但不应超过应付运费的总额。 （6）关于保函的效力。保函是托运人为了换取清洁提单而向承运人出具的保证赔偿承运人因此而造成损失的书面文书。由于保函常常带有欺诈的意图，以往的案例通常判保函无效。《汉堡规则》第一次在一定范围内承认了保函的效力，这主要是考虑到在托运人与承运人对货物的数量等有分歧，而又无从查验时，出具保函可以免去许多麻烦，也是商业上的一种习惯的变通做法，但为了抑制保函的作用，公约规定：托运人为了换取清洁提单可向承运人出具保函，保函只在托运人与承运人之间有效。如保函有欺诈意图，则保函无效，承运人应赔偿第三者的损失，且不能享受责任限制。 （7）货物的适用范围。《海牙规则》不适用于舱面货和活牲畜。关于舱面货，《汉堡规则》规定，承运人依协议、惯例、法律的要求，有权在舱面装货，否则承运人应对将货物装在舱面上造成的损失负赔偿责任。关于活牲畜，《汉堡规则》规定，活牲畜的受损如是因其固有的特殊风险造成的，承运人可以免责，但承运人须证明已按托运人的特别指示办理了与货物有关的事宜。 （8）关于承运人与实际承运人的关系。《海牙规则》只有承运人的概念，没有关于实际承运人的规定，也没有对在转船、联运和租船进行班轮运输的情况下承运人的责任作出规定，以致订约承运人常常以自由转船等条款逃避在部分航程中或全部航程中的货损责任。受委托的实际承运人也可以非订约承运人为由拒绝货方的索赔。《汉堡规则》第10条规定：即使订约承运人将全程运输或部分运输委托给实际承运人，订约承运人仍应对运输全程负责。如承运人和实际承运人都有责任，则两者负连带责任。 （9）诉讼时效。《海牙规则》在诉讼时效上规定，货方对承运人或船舶提起货物灭失或损害索赔的诉讼时效为1年，自货物交付之日起算，在货物灭失的情况下，自货物应交付之日起算。《维斯比规则》对《海牙规则》第6条作了两点修改：（1）诉讼时效为1年，双方协商，可以延长时效。（2）对第三者的追偿诉讼，在二年的诉讼时效期满后，仍有3个月的宽限期。、依公约的规定，在对第三者的追偿诉中，只要在受诉法院所在地法律允许的期间之内，即使上述1年的时效届满仍可起诉，但允许的时间自提起此种诉讼的人已解决索赔案件，可向其本人送达起诉状之日起算，不得少于3个月。对第三者的追偿诉讼，例如，在租船运输的情况下，承运人在向提单持有人赔偿后，还要依租船合同向责任方追讨。这里因为包含了两个诉讼，所以需要的时间效长。《维斯比规则》针对这一情况规定了一个宽限期。《汉堡规则》规定的诉讼时效为2年。自承运人或实际承运人交付货物或交付部分货物，或者自应交付货物的最后1日起算。被索赔人可在上述诉讼时效期间之内向索赔人提出延长时效的书面声明，而且可通过再次声明进一步延长时效。此外，承运人向收货人赔付后在向第三方追偿时，即使上述时效已届满，仍可在诉讼所在国法律许可的时间内提起诉讼，但所许可的时间，自起诉人已解

34

决对其索赔的案件，或已接到向其本人送达的起诉状之日起算，不少于90天。 六、案例分析题 1．（1）本问答案是肯定的。承运人签发了清洁提单即表明其收到货物时货物没有问题，承运人应对途中受到的损失负责。如果承运人在装货时已发现货物有问题，承运人就不应签发清洁提单，这样收货人的货款也不会付出。在承运人依保函签发清洁提单的情况下，使提单在跟单信用证机制中的制衡作用被破坏。因此，承运人必须对依保函签发清洁提单的后果承担责任。

（2）本问答案是否定的。因为本题保函无效，且即使是有效保函也不能对抗第三人。 （3）本问答案是否定的，本题投保的是水渍险，水渍险不包括雨水造成的损失。 2．（1）本问答案是肯定的。本案承运人以保函倒签了提单，应对因此而造成的延迟交付负责。因此乙公司可以向承运人提出索赔。

（2）本案属于倒签提单的行为，即将实际装船的日期前提的行为。

（3）本问答案是否定的。水渍险并不承保因延迟交付造成的损失。因此乙公司不应向保险公司提出索赔。 3．（1）国际海上货物运输中，提单是承运人保证据以交付货物的凭证，持有提单就拥有对提单项下货物的物权。原告马江支行作为开证银行，根据信用证关系承兑付款后，在开证申请人未付款赎单的情况下，合法持有提单，就拥有提单项下货物的物权。船务公司违反法定义务，将货物交付给非提单持有人，侵犯了马江支行的合法权益。

（2）船务公司违反了依正本提单放货的法定义务，应对由此给马江支行造成的损失承担责任。因此，马江支行应起诉船务公司。

第五章 国际技术贸易法

一、单向选择

1．根据乌拉圭回合谈判中达成的《与贸易有关的知识产权协议》的规定，对计算机程序、数据库应依照哪一方面的法律提供保护?（ ）

A 专利法 B 商标法 C 版权法 D 专有技术�� 2．《世界版权公约》规定的版权保护期是( ) A 不少于作者有生之年及其死后的25年 B 不少于作者有生之年及其死后的50年 C 不少于作者有生之年及其死后的15年 D 不少于作者有生之年及其死后的10年

3．依《保护文学艺术作品伯尔尼公约》的规定，非该公约成员国的国民，其作品首次在公约某一成员国出版，或同时在某一成员国及其它非成员国首次出版，则应在一切成员国中享有下列哪一种待遇?（ ）

A 最惠国待遇 B 优惠待遇 C 差别待遇 D 国民待遇 4．《世界版权公约》的制定机构是（ ）

A 世界知识产权组织 B 联合国教科文组织 C WTO D 经济合作开发组织 5．许可证协议的客体是知识产权的（ ）

A 使用权 B 占有权 C 专有权 D 所有权

6．根据乌拉圭回合谈判中达成的《与贸易有关的知识产权协议》的规定，对计算机程序、数据库应依照哪一方面的法律提供保护?（ ）

A专利法 B商标法 C版权法 D专有技术�� 7．国际技术转让合同的特征是（ ）

A 双务的无偿合同 B 双务的、诺成的有偿合同 C 有偿的实践合同 D 诺成的单务合同

8．下列哪项不是《保护工业产权巴黎公约》确立的原则？（ ） A 国民待遇原则 B 最惠国待遇原则

C 优先权原则 D 专利权、商标权独立性原则

35

9．知识产权领域第一个世界性多边公约是下列哪项？（）

A 《世界版权公约》 B 《与贸易有关的知识产权协议》

C 《保护文学艺术作品伯尔尼公约》 D《保护工业产权巴黎公约》

10．依《保护文学艺术作品伯尔尼公约》的规定，非该公约成员国的国民，其作品首次在公约某一成员国出版，或同时在某一成员国及其他非成员国首次出版，则应在一切成员国中享有下列哪一种待遇？（）

A 最惠国待遇 B 优惠待遇 C 差别待遇 D 国民待遇

11．根据乌拉圭回合谈判中达成的《与贸易有关的知识产权协议》的规定，对计算机程序、数据库应依照哪一方面的法律提供保护？（）

A 专利法 B 商标法 C 版权法 D 专有技术 12．国际许可证协议中的技术受让方所取得的通常是技术知识的什么权利？（）

A 所有权 B 使用权 C 占有权 D 收益权

13．在签订国际许可合同时，一次性算清各项技术项目所应支付的全部费用，由双方当事人确定一个固定的金额，并在合同中加以明确规定，这称为下列哪项？（）

A 统包价格 B 提成价格 C 入门费加提成的价格 D 一次总付价格 14．下列哪些是专利许可证协议的特有条款？（）

A 保密条款 B 维持权利有效性条款

C 质量监督和保证条款 D 详细的技术保证条款 二、多项选择 1．《与贸易有关的知识产权协议》对未泄露的信息提供保护。这些信息得到保护应当具备的条件是 （ ） A 未经公开的 B 具有保密价值的 C 具有商业价值的 D 呈送给政府机构的 E 信息所有者采取合理保密措施的

2．根据《保护工业产权巴黎公约》所确立的临时保护制度，各成员国必须依本国法律，对于在任何成员国内举办的官方或经官方承认的国际展览上展出的产品中包含的哪些工业产权提供临时保护（ ）

A 可以获得登记的厂商名称

B．可以申请专利的发明、实用新型或外观设计 C．可以获得保护的原产地名称 D．可以申请注册的商标

3．根据我国《技术引进合同管理条例》的规定，下列各项中，属于限制性商业条款的是 （ ） A 禁止受让方在合同期满后，继续使用引进的技术 B 禁止受让方从其他渠道获得类似的技术 C 禁止受让方转让引进的技术

D 禁止受让方继续改进引进的技术 E 双方交换改进技术的条件不对等

4． 乌拉圭回合谈判主要成果是：( )

A�苯�一步改善了货物贸易市场准入条件

B�苯�纺织品服装和农产品贸易纳入多边贸易规则管辖 C�鼻炕�了管理多边贸易的法律规则框架 D 完善了管理多边贸易的机构体制 5． 乌拉圭回合谈判主要成果是：( ) A�蓖晟屏斯芾矶啾呙骋椎幕�构体制�� B�碧概写锍闪恕斗�务贸易总协定》、《与贸易有关的知识产权协议》、《与贸易有关的投资措施协议》扩大了多边贸易规则调整范围，弥补了GATT调整单一性的不足。有助于在新的国际关系中WTO成员权利义务平衡。新协议将促进全球服务贸易开放和增长，促进知识产权保护及技术成果开发利用。

C 谈判贯彻了1986年埃斯特角部长会议宣言精神 D 进一步改善了货物贸易市场准入条件 6． 知识产权的法律特征：( )

A�敝�识产权是无形财产 B�弊ㄓ行� C�笨筛粗菩� D�钡赜蛐�

7． 根据《建立世界知识产权组织公约》规定，知识产权包括下列权利：( ) A 与文学、艺术及科学作品有关的权利；

36