合规知识竞赛参考题

年度的大概业绩以及准备在2009年进行高送配方案。2009年4月8日该公司公布了业绩快报,4月20日公布了2008年年报与分配预案,2009年4月30日召开股东大会通过分配方案,2009年5月9日施行分配。那么小赵在以下那个时间（ ），可以买卖该证券。 A 2009年3月； B 2009年4月9日； C 2009年4月25日；

D 以上时间均不可以买卖。

22、作为一名证券经纪人,向客户揭示风险,了解你的客户是很重要的,因为这是向客户适当销售的前提,以下是客户与经纪人的常见认识与说法,你认为经纪人老朴的那个行为与说法是不完全正确的( )

A 客户向经纪人老朴抱怨签字太多,老朴说这些风险揭示书都是我们证券公司强制要求的,但是是必要的,避免了客户的风险。

B 经纪人老朴的客户风险评估是保守性,但是需要交易权证,老朴让客户在风险评估书的下方的“承诺栏”签字承诺已经知晓相关风险。

C 经纪人老朴的客户想帮助老朴完成开户任务,让他的工厂的工人都来找老朴开户,老朴与工人接触后了解他们的收入偏低,而且不了解证券市场后,婉拒了客户的好意。

D 老朴在让每个客户开户前都拿着合同文本向其提示其中要注意的风险点。

23、作为一名证券经纪人,随着交易品种的复杂,交易规则也越来越复杂,但把握一些原则性的答案是必须的。例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗?

证券公司根据投资者的委托，按照（ ）提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。 A 按照时间优先的规则； B 按照价格优先规则；

C 按照时间优先、价格优先规则； D 按照证券交易所的规则。

24、作为一名证券经纪人,常常面临客户关心其资产的安全性问题,例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗?

证券公司客户的交易结算资金应当存放在( ），以每个客户的名义单独立户管理。

A 证券公司；B 商业银行；C 证券营业部；D 证券交易所。

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25、作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（ ）的合理区域相适应。 A 管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 B 盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务 C 管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务 D 盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销

26、耿某于2011年2月至2013年7月在某营业部工作期间，作为证券从业人员，私下接受该营业部客户徐某、张某、林某、顾某、王某、唐某、高某、冯某、朱某等人的委托，操作上述客户的证券账户买卖证券，获取违法所得5800元。耿某行为构成代客理财违反了（ ） A 《证券公司监督管理条例》第五十八条 B 《证券经纪人管理暂行规定》第八十四条 C 《证券投资顾问业务暂行规定》第九十二条 D 《证券法》第一百四十五条

27、关于新三板业务的下列说法不准确的是（ ）

A 主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等。

B 项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。

C 行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告。

D 主办券商应在项目小组中指定一名负责人，负责人至少参与一个推荐挂牌项目。

28、老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关心一下证券市场，现在在市里某证券公司做经纪人。但是县城离市区有50公里。为方便他的客户开户，他让客户签好字后，将相关客户资料先传真给营业部完成开户，这种行为属于（ ）。 A 开空户 B 非现场开户 C 不正当竞争

D 接受客户全权委托

29、经纪人展业前应该（ ）。

A 通过资格考试、签订合同、执业注册登记、获得执业证书 B 签订合同、通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书

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C 执业注册登记、获得执业证书、通过资格考试、签订合同 D 通过资格考试、执业注册登记、获得执业证书、签订合同

30、以下现象有一个共同的特征是（ ）。 1证券经纪人向客户推荐股票

2部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动 3客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票

4小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。

A 违规从事咨询；B 造成客户流失；C 非法持有买卖股票；D 法律未禁止

31、以下是经纪人在展业过程中常见的行为,哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要求：( )

A 作为经纪人小花,每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况，帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，尤其是强调 “买者自负”原则，提醒客户增强风险意识。

B 小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息。 C 小花是个热情的人,也知道加强主动营销的重要性，因此经常主动向客户送上生日、节日问候，并不断向客户提供内幕信息。

D 一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品,如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品,小花会耐心的向客户提示风险。

32、国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的（ ），从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，即为从事（ ）

A 资格准入制度 非法证券活动 B 备案制度 非法证券活动 C 备案制度 不正当竞争活动

D 资格准入制度 不正当竞争活动

33、《非上市公众公司监督管理办法》规定，股东人数超过（ ）人的公司申请其股票公开转让，应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件，向中国证监会申请核准。 A 50 B 100

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C 200 D 500

34、关于证券公司参与打击非法证券活动，下列说法错误的是（ ） A 证券经营机构应当加强合规管理，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利；

B证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节；

C证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会；

D证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核

35、证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。 A 50 B 20 C 30 D 60

36、证券法规定的法律责任主要是（ ） A 行政责任 B 民事责任 C 刑事责任

D 未做具体的法律责任规定

37、关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为，不正确的是（ ）

A 代理投资人从事证券、期货买卖

B 投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

C 禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 D 不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易

38、以下（ ）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题 A 《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》

B 《证券法》

C 《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》

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