案件防控知识考试题库（2015年版）

D.稽核监察部门的问责处理情况。

66．银行员工不得利用职权和工作便利接受或索要任何可能会被视为商业贿赂的（D）。

A．礼品 B．礼金 C．招待 D．以上皆是

67．《银行业金融机构案件问责工作管理办法》（银监办发［2013］255号）规定，发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人和上一级机构分管负责人（ D）处分。

A.记过（含）以上 B.记大过（含）以上 C.降级（含）以上 D.撤职（含）以上

68．各行每季度对营业网点员工不良行为排查的检查面不低于（B）。

A.20% B.30% C.40% D.50%

69．下列对合规风险管理框架描述不正确的是（ C）。

A.高级管理层——领导班子成员 B.组织者——合规部门 C.执行者——从业人员 D.评价者——审计部门

70．根据《商业银行内部控制指引》规定，以下不是商业银行存款及柜台业务内部控制的重点有（C）。

A.对基层营业网点、要害部位和重点岗位实施监控。 B.严格执行账户管理、会计核算制度和各项操作规程 C.防止利率和汇率变化对客户造成的损失。

D.防止挪用、贪污及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法活动。 71．根据省联社规定，员工轮岗和强制休假必须坚持（ B）的原则。

A.先离岗后移交，先审计后上岗

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B.先移交后离岗，先审计后上岗 C.先离岗后移交，先上岗后审计 D.先移交后离岗，先上岗后审计

72．根据省联社亲属回避规定，下列做法符合规定的是（D）。 A.配偶的兄弟姐妹不纳入亲属回避范畴。 B.本人与堂弟在同一营业网点工作。

C.在有侄子参加的新员工招录面试中担任考官。 D.和表弟分别在同一家行下辖的两家支行担任柜员。 73．根据《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》规定，重要岗位员工轮岗率为100%，其中柜员轮岗期限原则上不超过（A）年，委派会计（授权经理）最长不超过（A）年，基层网点负责人最长不超过（A）年。

A.1、2、3 B.1、1、2 C.2、1、2 D.2、2、3 A．直接 B．间接 C．主管 D．分管 74．商业银行合规管理三大机制不包括（C）。

A.诚信举报 B.合规问责 C.合规审核 D.合规考核 75．《湖北省农村信用社领导干部任期经济责任审计办法》（鄂农信发[2011]34号）规定，原则上对涉及的领导人员每（ B）开展一次任中经济责任审计；根据工作需要，也可以随时开展任中经济责任审计；开展任中经济责任审计时，对被审计人原则上要实行强制休假予以回避。

A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

76．各级行按照岗位管理要求，突然通知某重要岗位员工在一定时间内休假，且不得以任何理由拒绝休假的一种岗位管理制度安排，是指（A）。

A.强制休假 B.岗位审计 C.岗位轮换 D.亲属回避

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77．《湖北省农村合作金融机构飞行检查规程（试行）》（鄂农信发[2012]9号）规定，省、市、县三级飞行检查要统筹安排，及时协调和沟通，努力扩大飞行检查的覆盖面。每年飞行检查覆盖面，省联社不低于所辖市县行社的（ A）。

A．10% B．20% C．30% D．40%

78．《湖北省农村信用社领导干部任期经济责任审计办法》（鄂农信发[2011]34号）规定，被审计人或所在单位提供虚假资料、故意隐瞒事实的，对被审人及有关责任人给予（B）。

A．经济处罚 B．纪律处分 C．通报批评 D．诫勉谈话

79．下列关于合规部门与审计监察部门关系表述不正确的是（ ） A.审计部门应配合合规管理部门对营业网点合规运行情况定期开展现场检查。

B.审计部门对合规管理部门尽职程度的有效性、公正性和客观性定期审计。

C.合规管理部门应为审计部门提供审计方向，审计部门将审计、检查发现的合规性问题抄送合规管理部门。

D.合规管理部门检查发现的违规问题后，应将认定材料提交监察部门，监察部门负责对相关人员处理。

80．营业网点合规考评中，“一票否决”的情形不包括（C）。 A.综合经营目标排名后三位的

B.发生人财物安全责任事故或经济案件的 C.受到监管部门风险提示的

D.因自身问题遭到媒体曝光或造成不良社会影响的 81．营业网点合规督导员每月（ ）日前将合规报告报送县（市）行合规主管，合规主管每月（ ）日前将合规报告报送合规管理员。

A．5，10 B.5，8 C．6，8 D.6,10

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82．《银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》（银监发[2010]111号）规定，案件涉及金额以（B ）为准。

A．发案后涉及风险资金

B．立案时公安、司法机关确认的金额 C．结案时实际损失金额 D．法院判决后确认的金额

83.《关于开展员工不良行为集中举报排查的通知》（鄂农信办字[2013]69号）规定，基层行社主要负责人由（C）负责排查。

A．行社董（理）事长 B．行社行长（主任） C．行社监事长 D．行社业务条线分管领导人员 84.《湖北省农信社（农商行、农合行）人事管理办法》（鄂农信发[2015]6号）规定，市县行社董（理）事长在同一单位连续任职满( C)，原则上应安排交流。

A．3 B．4 C．5 D．6

85．《湖北省农村信用社重要岗位员工轮岗和强制休假管理办法》（鄂农信发[2013]7号）规定，除柜员和委派会计（授权经理）以外的其他人员，轮岗期限最长不超过（C）年。

A．1 B．2 C．3 D．4

86.《湖北省农村信用社安全保卫工作制度》（鄂农信发[2013]23号）规定，县（市）行社保卫部门负责人应参与日常守库、押运工作，每月不少于（ C）个班次。

A．1 B．2 C．3 D．4

87.《湖北省农村信用社安全保卫检查制度》（鄂农信发[2013]23号）规定，市州行社每年应组织不少于两次的安全保卫

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