案件防控知识考试题库（2015年版）

上的案件，诈骗农商行或其他涉案金额在（A）万元以上的案件，事发行应在事发（A）小时内向省联社报告。

A.30、100、2 B.30、150、4 C.50、150、2 D.50、100、4

31．《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的“惩戒措施”中规定：对违反本职业操守的银行业从业人员，所在机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应（B）。

A．开除 B．通报同业 C．解除劳动合同 D．罚款 32．近期传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失，记者李某找到他在该支行的一位朋友张某欲进行采访。在这种情况下，（ D ）。

A．张某本着诚实信用的原则，有责任对李某将他所知道的情况实话实说

B．张某本着维护所在机构的形象和声誉的原则，应对该传言断然否认

C．如果李某答应不对外宣传，张某就可以将他所知道的情况告诉李某

D．张某不应擅自代表所在机构接受新闻媒体采访

33．下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（ C）。

A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。

B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。

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D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。

34．下列有关法律审查事务表述不正确的是（B ）。

A.根据工作需要，对涉及重大项目、重要业务谈判，合规部门可与业务部门共同进行项目的调查、谈判及起草、审核相关合同文本。

B.法律审查实行联合审查责任制，由合规部门法律事务岗与相关业务部门人员共同审查，并出具审查结论。

C.送审部门对送审的格式文本中的非格式条款应作出标识。 D.不含补充资料时间，原则上法律审查事务一般应在三个工作日内办结，重大、疑难法律审查事务不超过十个工作日。

35．《加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》（银监办发[2015]97号）规定，银行业金融机构应坚持（D）原则，加强开户真实性审核，包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等；对客户实行分类管理，对于重点关注客户和异地客户开户应坚持上门核实。

A.了解你的业务 B.了解你的客户业务单据 C.了解你的客户业务 D.了解你的客户

36．《湖北省农村信用社远程监控中心管理办法》(鄂农信发[2013]23号)规定：保卫部门负责人或监控中心主任（ B ）要对监控中心的值班情况、监控报警、违规记录、视频资料调阅、系统运行、设备维护和故障处理等情况进行检查，对期间的值班情况、网点监控情况进行点评，并做好记录。

A．每天 B．每周 C．每月 D．每季度 37．《湖北省农信社廉洁风险防控工作实施意见》（鄂农信党发[2011]8号）规定，实行廉洁风险提示主要责任条线是哪个条线？

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（ C）

A．办公室 B．人事教育 C．稽核监察 D．风险管理

38．《湖北省农信社廉洁风险防控工作实施意见》（鄂农信党发[2011]8号）规定，稽核监察部门应把（A）决策制度的执行情况作为经济责任审计的重要内容。

A．三重一大 B．阳光信贷 C．招标采购 D．风险资产经营

39．《湖北省农村信用社联合社招标采购监督管理暂行办法》（鄂农信党发[2011]8号）规定，标的额在（D）人民币以上的重大招标采购项目，应成立监督小组，对招标采购活动实行全过程监督。

A．50万元 B．100万元 C．150万元 D．200万元 40．对员工行为排查中,不属于不良行为的是哪些？（A） A．业务不精

B．参与经商活动或与他人合伙办企业 C．大额购买彩票或炒股、炒汇 D．季度内发生两次以上业务差错

41．根据省联社案防工作意见要求，各行要抓好对重点岗位人员的风险排查，其中不包括（D）。

A.柜员 B.委派会计 C.网点负责人 D.财务部门负责人

42．《湖北银监局重大风险事件处置操作规程》（鄂银监发【2015】233号）规定，银行员工参与民间借贷、非法集资或内外勾结骗取银行信用涉及金额 （B）的，属于重大风险事件。

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A.500万元以上 B.1000万元以上的 C.1500万元以上的 D.2000万元以上的

43．根据《关于进一步落实重大突发事件报告制度的通知》（鄂银监办发[2012]311号）精神，下列对重大突发事件的报告时限描述正确的是（B ）。

A．发生重大突发事件后，事发机构应及时开展应急处置，并在1小时内向上一级机构及当地银监会派出机构报告

B．发生重大突发事件后，事发机构应及时开展应急处置，并在2小时内向上一级机构及当地银监会派出机构报告

C．发生重大突发事件后，事发机构应及时开展应急处置，并在3小时内向上一级机构及当地银监会派出机构报告

D．发生重大突发事件后，事发机构应及时开展应急处置，并在4小时内向上一级机构及当地银监会派出机构报告

44．《湖北省农村信用社员工不良行为排查管理实施办法》(鄂农信发[2007]20号)规定，县（市）行社本级机关每月排查一次，对辖内基层行社排查情况要定期进行跟踪检查，每季对信用社的检查面不低于（C ）。

A．10% B．20% C．30% D．40%

45．《湖北省农村信用社员工不良行为排查管理实施办法》(鄂农信发[2007]20号)规定，市州行社对本级机关每月排查一次，对辖内县（市）行社排查情况要定期进行跟踪检查，每半年对县（市）行社的检查面不低于（B）。

A．20% B．30% C．40% D．50%

46．《湖北省农村信用社员工不良行为排查管理实施办法》(鄂

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