案件防控知识考试题库（2015年版）

B.大额和可疑交易报告 C.可疑交易的分析 D.与司法机关全面合作

150.有权机关冻结单位或个人存款的期限最长为（ D）。 A. 1个月 B. 60天 C. 3个月 D. 半年 151.临时存款账户的有效期最长不超过（D ）。 A. 90天 B. 半年 C. 1年 D. 2年 152. 当自然人客户由他人代理存取现金时，金融机构应按照以下要求开展客户身份识别工作：当单笔存（或取）款的金额达到或超过人民币（D）万元时，金融机构原则上应同时核对存款人（或取款人）和户主的有效身份证件或者身份证明文件，并登记存款人（或取款人）的姓名、联系方式以及身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

A.1 B.10 C.20 D.5

153.《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》（银监办发[2012]127号）中规定，营业机构委派会计的轮岗期限最长不超过（C）。

A. 6个月 B. 1年 C. 2年 D. 3年

154.《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》（银监办发[2012]127号）规定，基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过（ D）。

A. 6个月 B. 1年 C. 2年 D. 3年

155. 员工累计工作已满1年不满10年的，休假（A）天；已满10年不满20年的，休假（ A）天；已满20年的，休假（A）天。

A.5，10，15 B.5，10，10

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C.5，5，10 D.10，10，15

156. 关于营业人员下班工作交接，下列说法正确的是（ D ）。 A.可由交班人员独自办理全部交接

B.可由交班人员办理好有关交接工作后，由接班人员签字或输入柜员密码确认

C.由交接班任何一方对交接内容及实物进行核对

D.由交接双方对交接内容及实物进行核对，并有第三人进行监交。在未办好全部交接手续前，移交人员不得离开交接现场 157. 下列哪一项不属于操作风险防控“六个重点环节”的主要内容？（ A ）

A.主管授权 B.印鉴密押 C.空白凭证 D.金库尾箱

158.以下关于柜员管理错误的说法是：（ A ） A. 柜员可以在签到的终端上办理自己的业务 B. 柜员不可以代理客户办理业务 C. 柜员临时离岗签退，应将现金入箱上锁 D. 柜员临时离岗签退，应将印、证、卡等入箱上锁 159. 自助设备每（B）个工作日（离行式每周）至少要进行一次清机、加钞，核对该会计周期业务。根据钞箱余额情况、客户错账投诉等业务需要可在日终随时清机。

A.1 B.3 C.5 D.7

160. 柜员外库领用重要空白凭证时，应及时清点，清点工作应在（A）进行。

A.监控下 B.双人会同下

C.会计主管视线范围内

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D.内库柜员视线范围内

161. 基层行无权销毁重要空白凭证，待销毁重要空白凭证必须在（A）内上缴。

A.一个月 B.二个月 C.三个月 D.半年

162. 《湖北省农村信用社守库期间安全保卫操作规程》（鄂农信发[2013]23号）规定，库房钥匙夜间保管应（B）。

A．存放在办公抽屉内

B．存放在值班守库室专用保险柜内，并置于监控之下 C．存放在营业柜台抽屉内 D．随身带走

163. 各种会计档案的保管期限，根据其特点分为永久、定期两类。定期保管期限分为（D）。

A.3年、10年、20年、30年、40年5种 B.1年、5年、10年、15年、20年5种 C.3年、5年.10年、15年、20年5种 D.3年、5年、10年、15年、25年5种

164. 根据《湖北省农村信用社自助设备管理办法》（鄂农信发[2013]27号），以下关于自助银行设备日常业务处理说法错误的是：（A）

A. 自助设备每5个工作日（离行式每周）至少要进行一次清机、加钞，核对该会计周期业务是否正确。根据钞箱余额情况、客

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户错账投诉等业务需要可在日终随时清机

B. 如果发现机具发生了差错业务，最迟应在次日按差错处理流程进行挂账、核销上账或上划账务处理

C. 对客户投诉的机具差错业务，在核对查实后比照执行，并做好对投诉客户的解释工作

D. 及时填写和保存自助设备相关登记簿，保存期限按照五年会计档案进行管理

165. 《湖北省农村信用社自助设备管理办法》（鄂农信发[2013]27号）规定，自助银行的监控录像资料保存时间不少于（C）个月，发现交易差错和其他问题需查阅录像资料时，经所在行保卫部门批准同意，并作登记后方可查阅录像资料。

A.1 B.2 C.3 D.4

166.根据《湖北省农村信用社自助设备管理办法》（鄂农信发[2013]27号），关于自助设备钞箱的管理说法错误的是：（ B）

A. 自助设备的清机、加钞，必须实行“同进同出、同清点”双人操作，并在监控可视范围内进行

B. 离行式自助设备加钞时原则上应采用更换钞箱的形式进行加钞，任何情况下都不允许采用直接加现金的方式进行加钞

C. 自助设备清机加钞时必须双人一组，一人负责设备保险箱工作用钥匙，一人负责掌握设备保险箱密码。两人不得交叉轮换

D. 自助取款设备备付现钞必须是无破损、无断裂、无透明纸粘贴、无褶皱及卷角等7—8成新的人民币。禁止使用原封新钞和潮湿的现钞。自助取款设备备付现钞在装机前，须经有识别假币功能的点钞机及人工反假、过数

167.根据《湖北省农村信用社自助设备管理办法》（鄂农信

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