关于提高风险参数应用管理水平若干思考

也要通过参数等形式作用于实际监管才能发挥实效，这也是各部门开展风险管理工作的必要手段。

（一）加强宣传，将各业务单位参数加工从“被动责任”转变为“主动需求”。近年来风险参数历经选择查验一期、二期、三期3个阶段，参数表从8个增加到23个，综合分析法参数原子条件从最初的20个增加到79个，并且参数和布控在作用形式上又有很多类似之处，导致很多业务单位和业务人员对参数作用机理存在模糊认识，加工转化参数意识不强，大量参数加工素材没有有效地加以利用。为此，一是进一步采取多种形式，面向全员加大对风险参数培训宣传力度，使各业务人员通过了解风险参数及其作用机理，认识到风险参数本质是海关各业务部门开展业务监管和风险防控管理措施的一种数字化表述，是各业务职能部门新的职能实现方式，是各业务现场新的监管实施手段。二是面向参数联络员等各领域风险参数加工提炼人员，通过沟通交流、协作加工等形式，明确风险参数加工提炼内容，普及提炼方法，使各业务单位监管和风险防控需求及时有效地转化为参数作用到一线，通过应用了解参数实际作用，以此为基础，逐步培养建立风险参数专家队伍。

（二）拓宽渠道，将广泛收集信息作为实现风险参数加工全员参与的主要途径。由于参数表的复杂性，让所有的关员直接参与风险参数加工提炼是不现实的，全员参与重在建立广泛信息收集渠道，让各部门全员参与到基础信息收集上来，确保参数提炼素材和防范风险全面性和广泛性。我关启动的业务风险信息和业

－5－

务风险处置集中管理改革，为风险信息全面采集提供了良好平台，但也存在信息报送不及时、处置不到位、处置不反馈等问题。为此，一是建立信息报送实名制，对以信息为素材加工提炼的参数取得实效的，应对信息报送人员给与相应的精神或物质奖励，切实提高信息报送人员积极性。二是加强对案件信息的收集，明确案件信息报送时限和必报内容，及时对案件信息进行分析挖掘和处置响应。三是进一步搭建海关内外部门间信息沟通渠道，综合多个角度对发现异常情事进行综合分析，找出风险实质所在，便于开展综合防控。四是研究各系统间信息自动交换途径，减轻人工作业负担，提高信息收集效率。

（三）明确职责，实现各业务单位在风险参数加工提炼方面的合理分工。风险管理经过10多年探索实践，各业务单位积累了许多有效的风险识别方法，具有各自专业特长，加之各业务单位往往能第一时间掌握到本领域或本现场的风险动向，开展参数加工提炼防控本业务领域或现场风险具有天然优势。风险管理工作是覆盖海关全业务领域的，各个部门都有义务和权利开展风险分析工作，将各业务单位作为本领域或现场风险参数加工提炼的主体，可有效利用掌握各部门资源，充分发挥专业优势，提高参数加工效率和质量。为此，一是明确各业务单位对各自领域或现场风险参数加工提炼主体地位。各业务职能部门应针对本领域业务内容分工开展监控分析，查找本领域业务风险，监控和评估本领域的业务运行状况，制定本领域风险参数和风险标准，提出相应管理要求和处置意见；风险管理部门作为风险参数职能主管部

－6－

门，重在从运行机制规划设计、参数加载评估论证、加工方法研究总结、应用绩效监控反馈等方面，做好风险参数集中管理和组织推动工作。二是明确参数必报内容，落实风险基础防控。风险部门在与职能部门进行充分沟通基础上，对现有参数表进一步明确分工，确定各职能部门参数必报内容和周期，并定期对落实情况进行通报。三是完善协同作业方式，加强风险动态防控。对于阶段性重点防控风险，各业务职能部门在开展参数加工提炼过程中遇到困难，可主动联系风险部门，通过采取多种方式互助合作；风险部门积极提供技术人力支持，适时组织集中工作进行重点攻关。

二、优化作业方式，着力提高风险参数管理工作效能 风险参数管理工作起步不久，工作模式、工作方法等很多方面还处在探索试行阶段，仍有较大提升空间。一些工作设想时较为理想，实际推行过程中却困难重重；一些工作尚停留在思路阶段，还需要时间去转化实践；一些工作成效初现，但还缺乏总结提高，提高参数作业质量刻不容缓。

（一）简化程序，提高风险参数的审批加载时效。风险参数与风险布控相比虽具有相对稳定性和长期性，但由于不断变化的走私违法形势，参数动态跟踪调整十分必要，冗长的参数审批加载程序，一定程度上影响参数作业时效。为此，一是突破现行制度约束，适度下放风险参数审批权限。对于参数加载后涉及面广、影响度大的情况，如可能涉及应用关区报关单量0.5%以上的、低风险快放参数等仍由主管关领导审批，其他情况可授权风险管理

－7－

处审批。二是明确“直通车”使用范围。按照风险分析作业系统设计，风险参数加载过程中，除本关需要操作录入、唯一性和匹配性检查、样单测试等环节，还要经过青岛参数分中心批量测试，黄埔参数分中心复核，环节众多，且涉及其他协作，参数加载进度不好把握。根据各关需求，总署牵头开发“直通车”功能，可直接绕过批量测试环节。但对于直通车使用范围，总署规定不够明确，需要我关细化各种情况以规范业务操作。三是分类明确风险参数论证形式。将专家论证引入风险参数审批过程，有助于提高风险参数质量，确保参数应用效率。但由于专家主要来自于各业务职能部门，而很多风险参数也是来自于各业务职能部门，不少参数是由专家自行提出或经专家审核后报送的，出现专家论证流于形式情况。为提高效率，对需要启动专家论证参数范围进行细分，减少不必要作业环节。

（二）搭建平台，畅顺风险参数加工提炼人员沟通交流渠道。海关各部门对风险参数参与度不够原因很大程度上是对风险参数适用范围、作用方式、提炼方法不了解。但由于参数保密性要求，很多资料缺乏有效渠道共享交流，一定程度上制约了风险参数管理工作深入推进。为此，需搭建风险参数管理平台，或对我关现有风险信息系统进行改造。初步设想改造系统可包括以下功能：一是专家网上论证功能。目前专家论证还是采取风险管理部门逐单人工递送形式，方式原始，且对专家参与情况没有电子化记录，不便于对风险验证情况跟踪，也不便于工作绩效考核。需通过平台搭建来提高专家论证工作效率。二是风险参数工作答疑功能，

－8－