《证券股份有限公司融资融券合同》

1、甲方提交的保证金、融资买入的全部证券和融券卖出所得的全部资金及上述资金、证券所产生的孳息等，整体作为担保物，担保乙方对甲方的融资融券债权。担保范围包括主债权及其利息、违约金、损害赔偿金、实现债权的费用等。

2、当甲方提交的担保物价值与其融资融券债务之间的比例超过交易所规定比例时，甲方可以按照交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物。

3、甲方按照前款规定提取担保物的，应提前两个交易日向乙方提出申请。 （三）在相关政策法规允许的情况下和交易所规定的范围内，乙方有权根据自身业务经营情况、市场状况及投资者资信等因素，确定和调整标的证券范围、保证金比例、可充抵保证金有价证券名单及折算率、甲方提取担保物时必须达到的维持担保比例，并及时在乙方营业场所、交易系统或网站公告，相关事项经公告送达后即对甲、乙双方产生效力，甲、乙双方须共同遵守。

若由于乙方调整上述事项，导致甲方维持担保比例发生变动而需进行补仓或强制平仓的，乙方将按本合同第九条、第十条的相关条款执行。

第七条 授信额度

（一）本合同签署后，甲方开展融资融券交易前，应向乙方提交书面的融资融券授信额度申请。

（二）乙方有权根据甲方资信状况、提交的保证金情况、乙方的资券安排、市场情况等因素，确定甲方的授信额度。

（三）甲方提出融资融券授信额度申请至乙方审批下发授信额度期间，因交易受限或授信额度低于预期，造成利益或时间损失的，乙方不承担任何责任。

（四）授信额度下发后，乙方有权根据甲方资信状况、担保物价值、履约情况、融资融券交易情况、市场情况、乙方融资融券规模和财务安排等因素，对甲方授信额度进行调整。

若甲方在乙方开展融资融券交易期间内出现违约现象，导致强制平仓的，乙方有权收回部分或全部授信额度。

若甲方在乙方开展融资融券交易期间内未履行本合同规定的各项义务，乙方有权收回部分或全部授信额度。

若甲方融券卖出（未偿还）的标的证券被调出标的证券范围的，在调整实施前已使用的融券额度（已融券卖出）仍然有效。

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由于乙方调整甲方授信额度，导致甲方无法按原定计划进行投资而发生利益损失的，乙方不承担任何责任。

（五）融资融券期限从甲方实际使用资金和证券之日起计算，最长不得超过六个月，期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和交易所规定的情形。若到期日遇节假日（含双休日）的，到期日顺延至节假日后的第1个交易日。

1、若甲方融资买入的证券暂停交易，融资到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资到期日之后的，融资期限不因此顺延。若甲方要求融资期限顺延的，须在距融资期限到期日前5个交易日（不含）之前至乙方指定营业场所或乙方认可的其他方式，向乙方提出顺延申请，经乙方同意后可将融资期限顺延至甲乙双方协商约定的到期日。但甲乙双方经协商无法就期限顺延达成一致的，融资期限不作顺延。

若甲方未在双方协商约定的融资期限内偿还债务，甲方须向乙方支付逾期利息，乙方有权在不通知甲方的情况下，对其信用账户执行强制平仓，了结甲方逾期融资交易，偿还逾期融资负债。

2、若甲方融资买入的证券进入终止上市程序，且最后交易日在融资到期日之前的，融资期限不因此缩短。

3、若甲方融券卖出的证券暂停交易，融券到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融券到期日之后的，甲方可提前了结融券交易、偿还融券负债，否则到期日自动顺延至该证券恢复交易的第一个交易日，顺延期间相关利息和费用由甲方承担。如甲、乙双方协商一致的，可按双方约定处理。

4、若甲方融券卖出的证券发生本合同第十三条约定需提前了结交易的权益处理情形的，且股权登记日在融券到期日或之前的，则融券到期日提前至股权登记日前的第一个交易日。

5、若甲方融券卖出的证券进入终止上市程序或涉及收购的，且证券发行人作出相关公告日在融券到期日前的第二个交易日或之前的,则融券到期日提前至公告日的次一交易日。

（六）利息和费用

1、融资利息：是指甲方应向乙方支付的，按照甲方实际使用资金的天数计

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算的利息。融资利率不低于中国人民银行规定的6个月金融机构贷款基准利率。融资利息按日计算，逐日累积。每日融资利息计算公式为：

每日融资利息=当日未偿还融资金额×融资利率/360

2、融券费用：是指甲方应向乙方支付的，按照甲方实际使用证券的天数计算的费用。融券费率不低于中国人民银行规定的6个月金融机构贷款基准利率。融券费用按日计算，逐日累积。每日融券费用计算公式为：

每日融券费用=当日未偿还融券金额×融券费率/360

其中：当日未偿还融券金额=∑当日每笔未偿还融券金额；当日每笔未偿还融券金额=融券卖出成交价格×当日未偿还融券数量

3、甲方未在融资融券期限内偿还债务的，须向乙方支付逾期利息费用。逾期利息费用按日计算，逐日累积。每日逾期利息费用计算公式为：

每日逾期融资利息=当日逾期未偿还融资金额×逾期融资利率/360 每日逾期融券费用=当日逾期未偿还融券金额×逾期融券费率/360 其中：当日逾期未偿还融券金额=∑当日每笔逾期未偿还融券金额；当日每笔逾期未偿还融券金额=融券卖出成交价格×当日逾期未偿还融券数量

4、占用额度费：是指按照甲方当天占用额度金额，以占用额度费率收取的费用。占用额度费的计算公式为：

每日占用额度费=当日占用额度金额×占用额度费率/360

5、其他相关费用：在相关政策法规许可的情况下，乙方有权根据资金成本、市场状况等因素向甲方收取融资融券其他相关费用，有关收费事宜将在乙方营业场所、交易系统或网站公告。

6、融资融券各项利息、费用的计收除乙方另行公示外，按息费计算公式，每日计算，在相应债务结清时结转收取。

7、乙方有权根据自身情况以及甲方资信情况、市场波动状况等，在相关政策法规许可的情况下，确定、调整融资利率、融券费率、逾期融资利率、逾期融券费率、占用额度费率、其他相关费率及相应的利息和费用计算公式，并及时在乙方营业场所、交易系统或网站公告，相关事项经公告送达后即对甲、乙双方产生效力。

8、若乙方调整上述利费率及相应的计算公式的，自乙方公告调整之日起按

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调整后利费率及相应的计算公式计收甲方相关利费，之前按调整前利费率及相应的计算公式计收。

第八条 融资融券交易

（一）乙方根据甲方的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、乙方财务安排等因素，综合确定或调整对甲方的授信额度，并向甲方提供融资融券交易所需资金和证券。

（二）甲方应在交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易；甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令，乙方有权拒绝执行。

（三）甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件、交易密码和资金密码等资料，不得将信用账户、身份证件、交易密码和资金密码等出借给他人使用。

（四）乙方为甲方建立融资融券交易明细账，如实记载甲方融资融券交易的情况，供甲方查询。

（五）乙方应对甲方的异常交易行为进行监控并向监管部门、交易所报告，按照其要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施。

（六）甲方开展融资融券交易应当符合交易所的交易规则。

在融券期间，甲方卖出其持有的、与所融入证券相同的证券的，应当符合交易所的规定，不得以违反规定卖出该证券的方式操纵市场。

在融券期间，甲方及其关联人卖出与所融入证券相同的证券的，甲方应当自该事实发生之日起三个交易日内向乙方申报。

甲方违法违规使用账户，或存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为的，乙方可以拒绝甲方委托，或终止与甲方的融资融券交易关系。

（七）若某时点乙方实际融资规模，以及乙方向甲方融资规模等指标已经达到政策法规、乙方规定的融资规模上限的，在该时点甲方不得再开展新的融资交易。

若某时点乙方实际融券规模、单个证券品种融券规模，或乙方向甲方融券规模等指标已经达到政策法规、乙方规定的融券规模上限的，在该时点甲方不得再开展新的融券交易或该单个证券品种的融券交易。

（八）若甲方信用账户中某只担保证券过于集中，乙方有权限制甲方通过其信用账户买入、融资买入该担保证券，并有权收回部分或全部授信额度。

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