2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题D卷 附解析

D、交易所的非经纪公司会员

29、宋体期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（ ）的，予以公开谴责。

A、情节严重 B、情节较轻 C、并造成严重后果 D、未造成严重后果

30、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（ ）。

A、与会员资格相应的会员资格费 B、与会员资格相应的会员交易席位 C、应当依法裁定不得转让该会员资格

D、不得停止该会员交易席位的使用 31、宋体期货交易所应当健全下列风险管理制度，（ ）

A、保证金制度 B、当日无负债结算制度 C、涨跌停板制度

D、风险准备金制度

32、宋体期货经纪公司申请设立营业部，应当具备（ ）条件。

A、申请人前三年没有重大违法违规行为 B、拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格 C、拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施 D、期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

33、宋体（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A、中国金融期货交易所 B、中国证监会

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

34、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。

A、规范化 B、程序化

C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符

35、宋体非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对（ ）的持仓强行平仓。

A、非结算会员 B、特别结算会员 C、非结算会员客户 D、特别结算会员客户

36、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（ ）

A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳 B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D、追偿或者接受的其他合法财产 37、宋体期货从业人员必须遵守（ ）

A、中国期货业协会的自律规则 B、中国证监会的规定 C、期货交易所的自律规则 D、相关法律、行政法规

38、宋体在我国，交割仓库不得有（ ）行为。

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密

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D、参与期货交易

39、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。

A、期货交易所 B、中国期货业协会

C、期货保证金安全存管监控机构 D、中国证监会及其派出机构

40、宋体期货交易所向会员收取的保证金，不得（ ）

A、查封 B、冻结 C、扣划 D、强制执行

B、对

5、（ ）证券公司从事介绍业务的工作人员可以进行期货交易。

A、错 B、对

6、（ ）期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。

A、错 B、对

7、（ ）从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。

A、错 B、对

8、（ ）未经国家有关主管部门批准，非法经营保险业务的，构成挪用公款罪。 A、错

三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）

1、（ ）证券公司与期货公司应当独立经营。

A、错 B、对

2、（ ）客户下达的交易指令没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

A、错 B、对

3、（ ）期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。

A、错 B、对

4、（ ）期货公司不得向股东做出最低收益承诺，但需要根据相关规定向股东做分红的保证。

A、错

B、对

9、（ ）取得期货交易结算业务资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

A、错 B、对

10、（ ）期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货交易所承担。

A、错 B、对

11、（ ）期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部。

A、错 B、对

12、（ ）期货公司可以自由选择期货保证金存管银行开立期货保证金账户。

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A、错 B、对

13、（ ）期货交易所承担责任后，有权向交割仓库追偿。

A、错 B、对

14、（ ）期货公司允许从事期货自营业务。

A、错 B、对

15、（ ）期货公司的总经理可以兼任独立董事。

A、错 B、对

16、（ ）客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

A、错 B、对

17、（ ）期货交易所未按交易规则规定的期限、方式，将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的，由期货交易所承担赔偿责任。

A、错 B、对

18、（ ）期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向中国证监会和期货保证金安全存管监控机构备案。

A、错 B、对

19、（ ）客户下达的交易指令没有成交价格的，应当视为按市价交易。

A、错 B、对

20、（ ）期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。

A、错 B、对

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参考答案

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、D 2、B 3、A 4、B 5、A 6、C 7、D 8、C 9、A 10、D 11、B 12、B 13、D 14、C 15、A 16、A 17、C 18、B 19、A 20、C 21、D 22、D 23、C 24、A 25、D 26、C 27、B 28、A 29、C 30、C 31、D 32、D 33、B 34、C 35、B 36、C

37、B 38、A 39、B 40、A 41、D 42、C 43、B 44、B 45、B 46、A 47、C 48、A 49、A 50、A

51、参考答案：B 52、C 53、D 54、D 55、B 56、C 57、D 58、C 59、A 60、D

61、参考答案：D 62、C

63、答案：A 64、C

65、答案：ABCD 66、C 67、B 68、A 69、D 70、A 71、D

72、答案：C 73、D 74、A 75、B

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