2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题D卷 附解析

C、8万元 D、7万元

73、具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免 理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年 B、5年 C、8年 D、10年

74、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ 务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

A、资信和业务开展情况 B、收入规模 C、人员情况 D、盈利情况

75、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

76、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。

A、时间优先 B、会员等级优先 C、交易价格优先 D、交易量优先

77、宋体下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）

A、以营利为目的

78、以下关于期货的结算说法错误的是（ ）

A、期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果

B、客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出

C、期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓

D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差

79、宋体甲是某期货公司客户，某H结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（ ）

A、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

B、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓 C、期货公司的行为不应当认定为透支交易

D、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任

80、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。

A、最高的比例 B、最低的比例 C、中间比例

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），限制结算会员的结算业 D、自行制定比例 万元以下的罚款

B、负责从业人员资格的授予、管理和注销

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（ ） A、从事期货交易 B、泄露内幕消息

C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益

2、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（ ） A、年满18周岁

B、具有完全民事行为能力 C、具有大专以上文化程度 D、中国证监会规定的其他条件

3、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。（ ） A、制定或者修改章程、业务规则 B、上市、中止、取消或者恢复交易品种 C、上市、修改或者终止合约 D、调整涨跌停板幅度

4、宋体期货公司的高级管理人员出现（ ）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A、近1年内存在不良信用记录

B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

5、宋体下列属于中国业协会职权范围的是（ ）

A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3

C、规定从业人员资格考试的时间、次数、制定考试大纲 D、规定申请参加从业人员资格考试的条件

6、宋体首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（ ） A、监管谈话 B、出具警示函 C、责令更换

D、认定为不适当人选

7、宋体全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项:（ ） A、非结算会员名单及其变化情况;

B、金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况; C、金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况; D、中国证监会规定的其他事项。

8、宋体期货公司应当事前了解（ ）等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。 A、客户的身份 B、财务状况 C、投资经验 D、客户投资喜好

9、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（ ） A、期货经纪公司 B、期货交易厅

C、持有《境外期货业务许可证》的企业 D、期货咨询机构

10、宋体下列说法错误的是：（ ）

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A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个

B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握 C、每年年末，持证企业提出有数据支持的风险敞口，经中国证监会核准后，到国家外汇局办理登记手续

D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案 11、宋体下列关于期货公司客户保证金存放的表述中，错误的有（ ）

A、期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内 B、期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内 C、客户保证金不得在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放 D、期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内 12、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）

A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易 C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金

13、宋体保障基金管理机构应当定期编报保障金的（ ）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A、筹集 B、管理 C、使用 D、监督

14、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ）

A、参加或列席与其履职相关的会议 B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、了解期货公司业务执行情况 D、否决期货公司董事会决议

15、宋体全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（ ）

A、保证金标准 B、结算流程 C、协议变更和解除 D、争议处理方式

16、宋体证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（ ）

A、介绍业务的范围 B、介绍业务对接规则 C、违约责任

D、客户投诉的接待处理方式

17、宋体下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（ ）

A、提供交易的场所、设施和服务 B、组织并监督交易、结算和交割 C、为期货交易提供集中履约担保 D、设计合约，安排合约上市

18、宋体期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（ ）

A、制定投资者适当性标准的实施方案

B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 C、完善业务流程与内部分工 D、加强责任追究

19、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（ ）

A、1.4亿元 B、1.5亿元

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C、1.6亿元 D、1.7亿元

20、宋体证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A、自律 B、合规 C、内部控制 D、审慎经营

21、宋体根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（ ）

A、期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

B、期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C、期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

D、期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

22、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（ ）

A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意 C、应当根据章程的规定进行提名和聘任 D、应当由股东会做出决议

23、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）

A、期货公司应当保留书面风险监管报表;

B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章; C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表; D、报表的保存期限应当不少于5年。

24、宋体下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有（ ）

A、召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B、审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过 C、监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D、审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过 25、宋体关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（ ）

A、经纪公司不得混码交易

B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果 C、期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码 26、宋体期货交易所会员享有的权利包括（ ）

A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权 C、联名提议召开会员大会 D、按照规定转让会员资格

27、宋体在我国，交割仓库不得有的行为包括（ ）

A、出具虚假仓单

B、违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库 C、泄露与期货交易有关的商业秘密 D、违反国家有关规定参与期货交易 28、宋体下列（

）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理

办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。

A、交易所 B、经纪公司 C、交易厅

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