2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题D卷 附解析

D、持仓量

36、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）

A、美元指数下行 B、美元贬值 C、美元升值 D、美元流动性减弱

37、下列属于期货公司的风险的是（ ）

A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、对期货市场监管不力、法制不健全

38、宋体期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（ ）制度，不得混码交易。

A、一户一码 B、一户多码 C、多户一码 D、多户多码

39、某投机者于某日买入8手铜期货合约，一天后他将头寸平仓了结，则该投资者属于（ ）

A、长线交易者 B、短线交易者 C、中线交易者 D、当日交易者

40、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）

A、必须经中国证监会批准 B、必须经中国证监会备案

C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

41、期货公司业务实行许可制度，由（ ）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。

A、期货交易所 B、期货业协会 C、国家工商局

D、国务院期货监督管理机构

42、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。

A、中国证监会 B、中国期货业协会 C、期货交易所 D、保证金监控中心

43、会员单位应当建立并有效执行客户开发（ ）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究 B、责任追究 C、刑事责任 D、民事责任

44、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。

A、10 B、20 C、25 D、30

45、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策。

A、卖出

第 5 页 共 17 页

B、买入 C、平仓 D、建仓

46、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）

A、风险较低 B、成本较低 C、收益较高 D、保证金要求较低

47、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ）

A、经期货交易所认定的标准仓单 B、可流通的国债 C、可流通票据

D、中国证监会认定的其他有价证券

48、（ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易 B、现货交易 C、商品交易 D、远期交易

49、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（ ）年的。

A、3 B、4 C、1 D、2

50、宋体实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（ ）日内报告中国证监会。

A、3 B、5 C、7 D、15

51、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ）

A、违约风险 B、风险承受能力 C、婚姻状况 D、未来收入

52、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。甲的行为属于（ ）

A、资助恐怖活动罪 B、参加恐怖组织罪 C、洗钱罪 D、不构成犯罪

53、期货公司注册资本最低限额为人民币（ ）万元。

A、5000 B、6000 C、4000 D、3000

54、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ）

A、客户不得开新仓

B、视为客户对交易结算报告内容有异议 C、期货公司应催促客户尽快确认

第 6 页 共 17 页

D、视为客户对交易结算报告内容的确认

55、政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）

A、可控风险 B、不可控风险 C、代理风险 D、交易风险

56、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）

A、香港证券交易所 B、香港商品交易所 C、香港联合交易所 D、香港金融交易所

57、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规 B、中国期货业协会的自律规则 C、中国期货业协会的章程 D、公司章程

58、期货公司向客户收取的保证金（ ）

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有 59、下列不属于期货交易所特性的是（ ）

A、高度分散化

B、高度严密性 C、高度组织化 D、高度规范化

60、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A、该日持仓和交易结算结果 B、该日所有交易结算结果 C、该日之前所有交易结算结果 D、该日之前所有持仓和交易结算结果

61、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ）

A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B、合格境外机构投资者 C、证券公司 D、外资企业

62、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A、2 B、3 C、5 D、7

63、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。由于王某资信状况一直良好，。期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（ ）

A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担 B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担 C、全部损失由客户承担

第 7 页 共 17 页

D、全部损失有期货公司承担

64、宋体资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（ ）个工作日内， 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2 B、3 C、5 D、10

65、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）

A、交易品种 B、买卖方向 C、交易时间 D、价格

66、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天

A、20 B、30 C、60 D、90

67、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（ ）

A、岗位培训 B、后续职业培训 C、分析师培训

D、学历教育

68、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（ ）为基准计算价值。

A、较低的收盘价 B、较高的收盘价 C、收盘价的算术平均值 D、收盘价的加权平均值

69、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。

A、法人 B、自然人 C、境外企业法人 D、境内企业法人

70、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料。

A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国期货业协会 D、国家工商总局

71、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（ ）

A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容 B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》 D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

72、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（ ）

A、10万元 B、9万元

第 8 页 共 17 页