2018年TS16949-2016内部审核和管理评审全套记录

IATF 16949:2016内部质量审核检查表

受审核部门： 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ □ 是 □否 过程责者： 审核员：XXXX 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 1. 使用什么？（材料、设备） □ 是 □否 2. 有谁进行？（技能、培训） □ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ □ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ □ 是 □否 S04采购/供应商管理流程 4. 是否已经明确了过程的相关接 口是 □否 5. 过程是否已经被监控？ 口是 □否 6. 是否保持了记录？ 口是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） □ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） 口是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 输入：客户订单要求；生产计划；材料需求、供应商品质保证能力要求 输出：符合需求的材料；符合需求的合格供应商 过程绩 效指标 采购合格率100％ 采购及时率100％ 相关体系文件 1.采购管理程序 2.供应商管理程序 IATF 16949:2016条款 8.4.1.2 查采购/供应商管理流程目标：采购合格率100%，2017年实绩1-8月都有达成。采 购及时率100%，2017年实绩1-7月份都有达成，8月份为达成，有进行了分析改善 查合格供应商名录：目前公司批准的合格供应商有13家，主要都是原料供应商，包含昆山恒捷、瑞期精细化工、安美特（中国）化学有限公司等； 工装模具供应商未纳入管理，需要改善 8.4.1.3 8.4.2 8.4.2.1 8.4.2.2 查供应商管理资料：昆山恒捷化工科技有限公司有提供营业执照，ISO9001体系认 证证书、ISO14001体系认证证书、供应产品不使用证明书（不含多溴联苯、多溴联苯醚、十溴二苯醚、全阜新烷磺酸、六溴环十二烷）、危险化学品经营许可证； 有提供建设 项目竣工环境保护验收申请表，该项目由江苏省苏州市环境监测中心站进行验收，主要是针对废气、废水、噪声、方面进行了监测，结果符合政府相应的要求，验收组由苏州市环保局、昆山市环保局、苏州市环境监测中心站等组成。 注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）

IATF 16949:2016内部质量审核检查表

受审核部门： 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ □ 是 □否 过程责者： 审核员：XXXX 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 1. 使用什么？（材料、设备） □ 是 □否 2. 有谁进行？（技能、培训） □ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ □ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ □ 是 □否 S04采购/供应商管理流程 4. 是否已经明确了过程的相关接 口是 □否 5. 过程是否已经被监控？ 口是 □否 6. 是否保持了记录？ 口是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） □ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） 口是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 输入：客户订单要求；生产计划；材料需求、供应商品质保证能力要求 输出：符合需求的材料；符合需求的合格供应商 过程绩 效指标 采购合格率100％ 采购及时率100％ 相关体系文件 1.采购管理程序 2.供应商管理程序 IATF 16949:2016条款 8.4.2.3 查供应商证书一栏表： 合格供应商有11家通过了ISO9001或TS16949体系认证；福州兰化、福州恒雨化工为贸易商未取得ISO9001体系认证，以上2家供应商有提供制造商ISO9001认证证书； 供应商证书时效一览表对供应商的体系证书、有效期限进行记录，便于追踪证书的有效期，及时请供应商提供最新的证书 管理课仓库人员依据原物料检验基准：进行检验,记录与「原物料进料检验记录」作 成及判定,物料填写「验收单」原料填写「入库单」呈主管审核后, 「验收单」和「入库单」交于采购单位确认并由会计核准 检验基准包含：品名/规格允收标准与请购单相同，检查方法目视；包装破损允收标准不可有，检查方法目视 8.4.2.4 注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）

IATF 16949:2016内部质量审核检查表

受审核部门： 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ □ 是 □否 过程责者： 审核员：XXXX 1. 使用什么？（材料、设备） □ 是 □否 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 2. 有谁进行？（技能、培训） □ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ □ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ □ 是 □否 S04采购/供应商管理流程 4. 是否已经明确了过程的相关接 口是 □否 5. 过程是否已经被监控？ 口是 □否 6. 是否保持了记录？ 口是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） □ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） 口是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 输入：客户订单要求；生产计划；材料需求、供应商品质保证能力要求 输出：符合需求的材料；符合需求的合格供应商 过程绩 效指标 采购合格率100％ 采购及时率100％ 相关体系文件 1.采购管理程序 2.供应商管理程序 IATF 16949:2016条款 8.4.2.4.1 管理课每年会基于质量风险分析制定的二方审核计划，依据供方提供产品的重要性、交付绩效的稳定性依照二方审核计划对供应商开展二方审核，并将审核结果用于供方监控 查2017年供应商稽核计划表，排定了3家供应商稽核，分别是恒雨、兰化、福灿 查供应商质量体系审核实绩：2017年6月21审核恒雨，供应商证件齐全；存在问题点：员工在工作场所欠缺自我保护意识，防护工具配备薄弱，稽核结论为可持续导入使用 2017年8月3日对兰化实施了稽核，供应商相关证件齐全，存在问题点：储存通道小，货物堆积多，消防安全存在隐患；稽核结论为可持续导入使用； 2017年8月23日对福灿实施了稽核，供应商相关证件齐全，存在问题点：培训资料较少； 稽核结论为可持续导入使用； 8.4.2.5 查供应商管理资料，每个月管理课会针对供应商的交货交期，产品的品质进行统计汇总，统计结果记录与供应商交货绩效记录表，每半年对供应商进行一次考核， 采购人员要求供应商准时交货，同时记录由于供应商原因引起分批发运造成超额费用， 查2017年供应商绩效考核：针对13家供应商考核，均有达到90分以上。 8.4.3 关于安全特性、法规特性，管理课采用邮件的方式通知供应商，发送的邮件有打印出来进行保存 注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）

IATF 16949:2016内部质量审核检查表

受审核部门： 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ □ 是 □否 过程责者： 审核员：XXXX 1. 使用什么？（材料、设备） □ 是 □否 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 2. 有谁进行？（技能、培训） □ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ □ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ □ 是 □否 S05测量仪器管理流程 4. 是否已经明确了过程的相关接 口是 □否 5. 过程是否已经被监控？ 口是 □否 6. 是否保持了记录？ 口是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） □ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） 口是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 输入：监测仪器的管理要求(使用、保管、维护)；国家或行业有关标准；产品和流程对监测仪器的要求；测量系统的分析要求(MSA)；产品和流程对测量系统的要求 输出：受控状态良好的监测仪器；符合使用要求的测量系统 过程绩 效指标 相关体系文件 1.检验设备管理程序 2.MSA程序 3.实验室管理程序 IATF 16949:2016条款 7.1.5 7.1.5.1 7.1.5.1.1 7.1.5.2 校正合格率100％ MSA符合率100% 查测量仪器管理流程目标：校正合格率100%，1-10月份实绩100%，有达成；MSA 符合率100%，实绩100%，有达成。 检验设备由使用单位列管，每一设备建立「检验设备履历表」并排定「检验设备年度校正计划表」定期校正，并由厂长室统一管制校正追溯作业 检验设备由厂长室制定检验设备操作及校正标准书，使用单位或人员应依操作及校正所列之方法使用 检验设备不可超负荷使用，使用时如发现损坏、功能异常等情形，应即停止使用，并通知相关保管单位 检验设备使用人员负责检验设备保养维护，包括外表清洁、润滑、螺丝有无松动、功能查验等。保养周期每月一次，并将保养情形填写于「检验设备履历表」 厂长室将全公司之检验设备订定「检验设备校正周期表」，仪校人员依据「检验设备操作及校验标准书」执行校验 公司检验设备校正分为外校、内校、免校三大类。 注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）