2018年TS16949-2016内部审核和管理评审全套记录

IATF 16949:2016内部质量审核检查表 受审核部门： 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ □ 是 □否 过程责者： 审核员：XXXX 1. 使用什么？（材料、设备） □ 是 □否 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 2. 有谁进行？（技能、培训） □ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ □ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ □ 是 □否 S01：文件/记录管理流程 4. 是否已经明确了过程的相关接 口是 □否 5. 过程是否已经被监控？ 口是 □否 6. 是否保持了记录？ 口是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） □ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） 口是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 输入：1、标准的要求客户要求4、流程控制要求5、管理体系的要求 输出：1、手册、程序、 作业指导书的批准、分发和应用2、外来文件审查和分发应用3、技术文件制订、分发、应用4、品质记录的保存5、品质记录的分发、提供 过程绩 效指标 相关体系文件 IATF 16949:2016条款 7.5.1.1 2、法律法规要求3、 1文件使用正确率100% 2记录保存的正确率100% 1.文件资料管制程序 2.品质记录管理程序 公司针对体系转换制定了IATF16949:2016与 TS16949：2009差异分析表 品质手册依差异分析表进行了修订 查品质手册：新版手册对过程所有者进行了规定，明确过程所有者到具体职位。 公司按PDCA循环模式，基于风险的思维，建立以过程为基础的管理模式 新版品质手册对公司内外部环境确定、监视和评审进行说明； 对相关方的需求和期望进行详细描述； 新增顾客特殊要求管理程序，对顾客的特殊要求进行识别和评审 新增知识管理程序对信息和知识需求的确定、获取渠道、积累和分享平台、知识创新、专利等进行管理。 新增风险管理程序，对各过程进行风险分析并制定应对方案 新增防错管理程序，制定防错清单 新增变更管理程序，对供应商，制程灯所有涉及到的变更进行管理 查新品制作记录：颖明产品HQ99940-0800-A、HQ99796-0608-A产品客户变更规格， 由原六价电镀变更为三价电镀，客户有提供生产工作令，在生产工作令工程名称上有注明三价铬处理，在产品外箱上有黏贴“改变初品”标识，制程检验记录表中规定外观检查项目为五彩三价铬、膜厚、盐雾试验等项目。 产品进料后依新品制作流程进行 7.5.3.2.2 注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）

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受审核部门： 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ □ 是 □否 过程责者： 审核员：XXXX 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 1. 使用什么？（材料、设备） □ 是 □否 2. 有谁进行？（技能、培训） □ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ □ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ □ 是 □否 S02：人力资源管理流程 4. 是否已经明确了过程的相关接 口是 □否 5. 过程是否已经被监控？ 口是 □否 6. 是否保持了记录？ 口是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） □ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） 口是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 过程绩 效指标 相关体系文件 IATF 16949:2016条款 7.1.2 7.2 输入：公司的经营 规划和发展战略； 岗位技能要求及 员工的技能分析；教育训练达员工的培训需求；成率100% 员工的激励方案 输出：年度人力资源需求计划；培训计划；员工招聘及员工劳动合同的建立、变更或解除；员工激励方案的实施；培训效果的评估报告

人力资源管理程序 查过程绩效指标教育训练达成率100%实绩100%，有达成。 查吊二线人员配置，岗位要求10人，实绩配置10人，满足生产需求 查2017年教育训练资料，品管人员安排了QC手法教育训练，产品先期策划教育 训练，生产件批准程序教育训练等； 查教育训练实绩2017年2月10日品管有进行QC手法教育训练，教育训练合格。 查生产部教育训练计划，生产部安排了电镀技职人员教育训练，程序文件教育训练； 查教育实绩，2017年1月13日生产部有进行了电镀技职人员教育训练，参加人员为各生产线班长组长，教育训练有进行考核； 查教育训练资料林瑞钗岗位为分析员，有参加恒捷化工的培训，成绩合格 查员工教育训练资料：生产部张子茂入职日期为2004年2月23号，有进行了新进员工教育训练，从2004年至2017年培训如5大手册教育训练、生产技能培训教育训练、QC及生产技能培训教育训练、生产部中层干部强化训练生产部精益生产强化培训、电镀知识培训教育训练、药液使用说明教育训练、检测仪器使用教育训练、IATF16949标准讲解及差异分析、IATF16949标准体系差异及换版辅导、IATF体系辅导（第一阶段）、IATF体系辅导（第二阶段）等教育训练 注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）

IATF 16949:2016内部质量审核检查表 受审核部门： 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ □ 是 □否 过程责者： 审核员：XXXX 1. 使用什么？（材料、设备） □ 是 □否 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 2. 有谁进行？（技能、培训） □ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ □ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ □ 是 □否 S02：人力资源管理流程 4. 是否已经明确了过程的相关接 口是 □否 5. 过程是否已经被监控？ 口是 □否 6. 是否保持了记录？ 口是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） □ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） 口是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 输入：公司的经营规划和发展战略；岗位技能要求及员工的技能分析；员工的培训需求；员工的激励方案 输出：年度人力资源需求计划；培训计划；员工招聘及员工劳动合同的建立、变更或解除；员工激励方案的实施；培训效果的评估报告

过程绩 效指标 教育训练达成率100% 相关体系文件 IATF 16949:2016条款 7.2.1 7.2.2 7.2.3 人力资源管理程序 查三阶文件工作岗位任职要求作业标准书，在文件工规定了公司各个岗位人员的任 职要求及需要具备的能力要求和在职期间的培训要求，针对产品审核、过程审核、体系内审的人员的资历、能力及培训要求进行了规定，针对产品审核、过程审核、 体系审核审核人员每年度的审核数量进行了规定 查2017年教育训练计划，公司各部门均有排定相应的教育训练计划，查教育训练实绩，排定的教育训练都有按时完成 每年度排定排定4次新进员工教育训练 查教育训练资料，体系内审员有经过SGS转版培训并颁发证书，体系内审员周军印、林仁铨等都有培训及转版培训 查2017年度体系内审计划，内审员都有排定审核，符合每年度执行的最小数量的审核 注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）

IATF 16949:2016内部质量审核检查表

受审核部门： 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ □ 是 □否 过程责者： 审核员：XXXX 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 1. 使用什么？（材料、设备） □ 是 □否 2. 有谁进行？（技能、培训） □ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ □ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ □ 是 □否 S02：人力资源管理流程 4. 是否已经明确了过程的相关接 口是 □否 5. 过程是否已经被监控？ 口是 □否 6. 是否保持了记录？ 口是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） □ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） 口是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 过程绩 效指标 相关体系文件 IATF 16949:2016条款 7.3 7.3.1 7.3.2 员工激励 输入：公司的经营 规划和发展战略； 岗位技能要求及 员工的技能分析；教育训练达员工的培训需求；成率100% 员工的激励方案 输出：年度人力资源需求计划；培训计划；员工招聘及员工劳动合同的建立、变更或解除；员工激励方案的实施；培训效果的评估报告

为促进员工实现质量目标，进行持续改进和创新，不断提供自身的质量意识和技能，公司建立以下激励制度和方法： a)公司制订奖惩制度根据员工在工作表现中，给予奖励或提升，从而创建一个鼓励创新和进步的企业环境。 b)公司制订考绩制度针对员工的工作表现，特别是质量意识和技能、工艺创新和进步、加工产品的质量提高等，予以考核，每半年统计一次，考绩分数在80分以上的给予提升职级。 员工激励制度由管理课人事总务负责实施。 管理部门每年应组织各部门以「员工调查表」中的内容对公司员工进行质量意识调查，为促进员工实现质量目标，进行持续改进。 人力资源管理程序 注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）